新电力网 · 打造最新最全的电力资讯网
当前位置: 主页 > 电力商务 > 供应信息 > 工银上证央企ETF:更新招募说明书摘要(2016年第2号)多数

工银上证央企ETF:更新招募说明书摘要(2016年第2号)多数

发布时间:2016-10-02 17:21内容来源:新电力网 点击:

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金

更新的招募说明书摘要

(2016 年第 2 号)

基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会2009年6月26日证监许可[2009]577号文核准募集。本

基金的基金合同于2009年8月26日正式生效。

投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书。基金的过往业绩

并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定

基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担

义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会核准,

但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保

证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资

本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风

险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别

证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金

的特定风险等等。本基金属于股票型基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场

基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制策略,跟踪标的指数市场表现,目标为获取

市场平均收益,是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。本基金初始募集净值1元。在

市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。

基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照

恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不

保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2016年8月25日,有关财务数据和净值表现数据截止日

为2016年6月30日。本招募说明书已经基金托管人复核。

1

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:工银瑞信基金管理有限公司

住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、

甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

邮政编码:100033

法定代表人:郭特华

成立日期:2005 年 6 月 21 日

批准设立机关:中国证监会

批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】93 号

中国银监会银监复[2005]105 号

组织形式:有限责任公司

注册资本:贰亿元人民币

联系人:朱碧艳

联系电话:400-811-9999

股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有

限公司占公司注册资本的 20%。

存续期间:持续经营

(二)主要人员情况

1.董事会成员

沈立强先生,董事长,硕士,高级会计师。1976年参加工作,先后在中国人民银行杭

州分行、中国工商银行浙江分行、河北分行、上海分行工作。历任中国工商银行杭州分行

营业部副主任、杭州分行营业部主任、浙江分行会计出纳处副处长、储蓄处副处长、储蓄

处处长、人事处处长、党委组织部部长、营业部总经理(兼)、浙江分行行长助理、副行

长、党委副书记;中国工商银行河北分行行长;中国工商银行上海分行行长,兼任上海市

银行同业公会会长、上海市城市金融学会会长、上海市支付清算协会会长、上海市金融学

会副会长、上海国际商会副会长、上海世界贸易中心协会副会长、中国城市金融学会常务

理事、上海市宏观经济学会常务理事、中国社会科学院陆家嘴研究基地理事会理事、上海

财经大学校董会董事,上海市人大代表。

2

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要

Neil Harvey 先生,董事,瑞士信贷执行董事,常驻香港。瑞士信贷银行香港和大中

华区首席执行官,负责私人银行、财富管理和投资银行业务。同时,Neil Harvey先生还是

资产管理亚太地区副主席、亚太区运营委员会成员。Neil Harvey先生在投资银行和资产管

理领域有三十年的工作经历,对新兴市场和亚太地区有着深刻的了解,在亚太地区也有十

七年的工作经历。Neil Harvey先生在瑞士信贷工作十五年,担任过很多职务,目前他是资

产管理亚太和新兴市场负责人。此前,他担任亚洲(除日本)投资银行和固定收益业务负

责人。另外,他在瑞士信贷和其他公司都担过要职,负责澳大利亚、非洲、日本、拉美、

中东、土耳其和俄罗斯地区的业务。

郭特华女士,董事,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司总经理,兼任工银瑞信投

资管理有限公司董事、董事长,工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事长、工银家族财

富(上海)投资管理有限公司的董事。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副

处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、

专职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商

银行营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。

王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专

职派出董事,于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal

Auditor) 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算

中心外汇清算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,

中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高

等研究院院长,美国德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk讲席教授。首批中组部“千人计

划”入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政

府特聘决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006年被《华尔街电讯》列

为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、

中国经济等。

孙祁祥女士,独立董事,经济学博士,北京大学经济学院院长,教授,博士生导师,

享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任,中国金

融学会学术委员会委员、常务理事,中国保险学会副会长,教育部高等学校经济学类学科

专业教学指导委员会委员,美国国际保险学会董事会成员、学术主持人,美国C.V. Starr

3

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要

冠名教授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美

国哈佛大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文100多篇,主持过

20多项由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。

Jane DeBevoise女士,独立董事,香港大学艺术系博士,历任银行家信托公司(1998

年与德意志银行合并)董事总经理、所罗门 古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政

府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003年至今

担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席,2009年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。

2. 监事会成员

吴敏敏女士:监事,经济学硕士。1996年入职中国工商银行深圳市分行,2007年调入中

国工商银行总行。历任中国工商银行深圳分行计划财务部副总经理、财务会计部副总经理、

中国工商银行股份制改革办公室战略引资与上市处副处长、战略管理与投资者关系部战略

发展与合作处副处长、处长,现任中国工商银行战略管理与投资者关系部专家。

黄敏女士:监事,金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士信

贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国

区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。

张舒冰女士:监事,硕士。2003年4月至2005年4月,任职于中国工商银行,担任主任

科员。2005年7月加入工银瑞信,2005年7月至2006年12月担任综合管理部翻译兼综合,2007

年至2012年担任战略发展部副总监,2012年至2014年9月任职于机构客户部,担任机构客户

部副总监及总监职务;2014年9月至2015年7月,担任机构产品部总监。2014年11月至今,

担任工银瑞信投资管理有限公司监事。2015年7月至今担任工银瑞信投资管理有限公司副总

经理。

洪波女士:监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务所

高级审计员;2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009年6

月加入工银瑞信法律合规部,现任法律合规部副总监。

倪莹女士:监事,硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,

校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011 年加

入工银瑞信战略发展部,现任副总监。

3.高级管理人员

郭特华女士:总经理,简历同上。

朱碧艳女士:硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司督察长,

4

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要

兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997 年-1999 年中国华融信托投资公司证券总部经

理,2000 年-2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。

江明波先生:硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管

理(国际)有限公司固定收益投资总监,工银瑞信投资管理有限公司董事。2000 年 7 月

至 2001 年 11 月,任职于长城证券有限责任公司,担任研究员;2001 年 12 月至 2006 年

12 月,任职于鹏华基金管理有限公司,历任研究员、基金经理助理、普天债券基金经理、

社保债券组合、社保回购组合基金经理、机构理财部总监助理、固定收益小组负责人。2006

年加入工银瑞信基金管理有限公司。

杜海涛先生:硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管

理(国际)有限公司董事。1997 年 7 月至 2002 年 9 月,任职于长城证券有限责任公司,

历任职员、债券(金融工程)研究员;2002 年 10 月至 2003 年 5 月,任职于宝盈基金管

理有限公司,历任研究员、基金经理助理;2003 年 6 月至 2006 年 3 月,任职于招商基金

管理有限公司,历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

赵紫英女士:博士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理。1989 年 8 月至 1993 年

5 月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1994 年 6 月至 2002 年 4 月,任

职于中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;2002

年 5 月至 2005 年 6 月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算

部副总经理。2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。

4.本基金基金经理

赵栩先生,8 年证券从业经验;2008 年加入工银瑞信,曾任风险管理部金融工程分析

师,2011 年 10 月 18 日至今担任工银上证央企 ETF 基金基金经理;2012 年 10 月 9 日至今

担任工银深证红利 ETF 基金基金经理;2012 年 10 月 9 日至今担任工银深证红利 ETF 连接

基金基金经理,2013 年 5 月 28 日至今担任工银标普全球自然指数基金基金经理,2015 年

7 月 9 日至今担任工银瑞信中证环保产业指数分级基金基金经理,2015 年 7 月 9 日至今担

任工银瑞信中证新能源指数分级基金基金经理。

本基金历任基金经理

胡文彪先生,2009 年 8 月 26 日至 2011 年 2 月 10 日管理本基金。

樊智先生,2009 年 9 月 8 日至 2011 年 7 月 14 日管理本基金。

何江先生,2011 年 5 月 25 日至 2013 年 7 月 22 日管理本基金。

谯春先生,2013 年 11 月 7 日至 2014 年 8 月 19 日管理本基金。

5

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要

5.投资决策委员会成员

郭特华女士,投资决策委员会主任,简历同上。

江明波先生,简历同上。

杜海涛先生,简历同上。

宋炳珅先生,12 年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007 年加入工

银瑞信,现任权益投资总监兼研究部总监。2012 年 2 月 14 日至今,担任工银瑞信添颐债

券型证券投资基金基金经理;2013 年 1 月 18 日至今,担任工银双利债券基金基金经理;

2013 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日,担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理;2014

年 1 月 20 日至今,担任工银红利基金基金经理;2014 年 1 月 20 日至今,担任工银核心价

值基金基金经理;2014 年 10 月 23 日至今,担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理;

2014 年 11 月 18 日至今,担任工银瑞信医疗保健行业股票型基金基金经理;2015 年 2 月

16 日至今,担任工银瑞信战略转型主题股票型基金基金经理。

欧阳凯先生,14 年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010 年加入

工银瑞信,现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今,担任工银双利债券型基金基

金经理,2011 年 12 月 27 日至今担任工银保本混合基金基金经理,2013 年 2 月 7 日至今担

任工银瑞信保本 2 号混合型发起式基金基金经理(自 2016 年 2 月 19 日起变更为工银瑞信优

质精选混合型证券投资基金),2013 年 6 月 26 日起至今担任工银瑞信保本 3 号混合型基金

基金经理, 2013 年 7 月 4 日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理,2014

年 9 月 19 日起至今担任工银瑞信新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015 年 5 月 26 日

起至今担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。

黄安乐先生,13 年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证

券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010 年加

入工银瑞信,现任权益投资部总监。2011 年 11 月 23 日至今,担任工银主题策略混合基金

基金经理;2013 年 9 月 23 日至今,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;2014 年 10 月

22 日至今,担任工银高端制造行业股票型基金基金经理;2015 年 4 月 28 日至今,担任工

银新材料新能源行业股票型基金基金经理。

李剑峰先生,13 年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高

级副经理;2008 年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任专户投资部总监,专户投资

部投资经理。

上述人员之间均不存在近亲属关系。

6

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要

二、基金托管人

名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

设立日期:1987年4月8日

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

注册资本:252.20亿元

法定代表人:李建红

行长:田惠宇

资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号

电话:0755—83199084

传真:0755—83195201

资产托管部信息披露负责人:张燕

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、申购赎回代理券商(简称“一级交易商”)

(1) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

联系人:芮敏祺

电话:021-38676666

传真:021-38670161

客户服务电话:400-8888-666 / 95521

网址:://www.gtja.com/

(2) 中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

7

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要

联系人:权唐

电话:010-85130588

传真:010—65182261

客户服务电话:400-888-8108

网址:

(3) 国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层

法定代表人:何如

联系人:齐晓燕

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

网址:

客户服务电话:95536

(4) 招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

法定代表人:宫少林

联系人:林生迎

电话:0755-82960223

传真:0755-82943636

客户服务电话:400-888-8111、95565

网址:://www.newone.com.cn/

(5) 广发证券股份有限公司

注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、

44 楼

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

电话:020-87555888

8

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要

传真:020-87555305

客户服务电话:95575 或致电各地营业网点

网址:://www.gf.com.cn

(6) 中信证券股份有限公司

注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层

办公地址:北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦

法定代表人:王东明

联系人:陈忠

电话:010-84588888

传真:010-84865560

客户服务电话:010—84588888

网址:://www.cs.ecitic.com/

(7) 中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2—6 层

法定代表人:陈有安

联系人:田薇

电话:010-66568430

传真:010-66568990

客户服务电话:400-888-8888

网址:://www.chinastock.com.cn/

(8) 海通证券股份有限公司

注册地址:上海市淮海中路 98 号

办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦

法定代表人:王开国

联系人:金芸、李笑鸣

电话:021-23219275

传真:021-63602722

客户服务电话:95553

网址:

9

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要

(9) 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)

法定代表人:李梅

联系人:黄维琳、钱达琛

电话:021-33389888

传真:021-33388224

客户服务电话:95523 或 4008895523

网址:

(10) 兴业证券股份有限公司

注册地址:福建省福州市湖东路 99 号标力大厦

办公地址:上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层

法定代表人:兰荣

联系人:谢高得

电话:021-38565785

传真:021-38565783

客户服务电话:4008888123

网址:

(11) 长江证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:崔少华(代行)

联系人:李良

电话:027-65799999

传真:027-85481900

客户服务电话:95579 或 4008-888-999

网址:

(12) 安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

10

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要

法定代表人:牛冠兴

联系人:陈剑虹

电话:0755-82825551

传真:0755-82558355

客户服务电话:400-800-1001

网址:

(13) 中信证券(浙江)有限责任公司

注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

法人代表:沈强

联系人:周妍

电话:0571-86811958

传真:0571-85783771

客户服务电话:0571-95548

网址:

(14) 恒泰证券股份有限公司

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法定代表人:刘汝军

联系人:张同亮

电话:0471-4913998

传真:0471-4930707

客户服务电话:0471-4961259

网址:

(15) 国元证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人:凤良志

联系人:李蔡

电话:0551-2272101

11

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要

传真:0551-2272100

客户服务电话:全国统一热线 400-888-8777、安徽省内热线 96888

网址:

(16) 渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

联系人:王兆权

电话:022-28451861

传真:022-28451892

客户服务电话:400-6515-988

网址:

(17) 华泰证券股份有限公司

注册地址:南京市江东中路 228 号

办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道

4011 号港中旅大厦 18 楼

法定代表人:周易

联系人:庞晓芸

电话:0755-82492193 传真:0755-82492962(深圳)

客户服务电话:95597

网址:://www.htsc.com.cn/

(18) 中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层

法定代表人:杨宝林

联系人:吴忠超

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

客户服务电话:95548

网址:

12

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要

(19) 东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

法定代表人:王益民

联系人:吴宇

电话:021-63325888-3108

传真:021-63326173

网址:

客户服务电话:95503

(20) 光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联系人:刘晨

电话:021-22169081

传真:021-22169134

客户服务电话:95525、400-888-8788

网址:

(21) 长城证券股份有限公司

注册地址:深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

办公地址:深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:黄耀华

联系人:高峰

电话:0755-83516094

传真:0755-83516199

客户服务电话:4006666888

网址:

(22) 上海证券有限责任公司

注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号

法定代表人:郁忠民

13

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要

客户服务电话:021-962518

网址:

(23) 国联证券股份有限公司

注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号

办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室

法定代表人:范炎

联系人:沈刚

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

客户服务电话:4008885288(全国),0510-82588168(无锡)

网址:://www.glsc.com.cn

(24) 平安证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

法定代表人:杨宇翔

联系人:郑舒丽

电话:0755-22626172

传真:0755-82400862

客户服务电话:400-881-6168

网址:

(25) 中航证券有限公司

注册地址:南昌市抚河北路291号

办公地址:南昌市抚河北路291号

法定代表人:杜航

联系人:余雅娜

电话:0791-6768763

传真:0791-6789414

客户服务电话:400-8866-567

网址:

(26) 山西证券股份有限公司

14

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要

注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

法定代表人:侯巍

联系人:郭熠

电话:0351-8686659

传真:0351-8686619

客户服务电话:4006661618

网址:

(27) 广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

法定代表人:刘东

联系人:林洁茹

电话:020-88836999

传真:020-88836654

客户服务电话:961303

网址:://www.gzs.com.cn

(28) 华龙证券股份有限公司

注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

法定代表人:李晓安

联系人:李昕田

联系电话:0931-8888088

传真:0931-4890515

客户服务电话:0931-4890100、4890619、4890618

网址:

(29) 东北证券股份有限公司

注册地址:吉林省长春市自由大路 1138 号

办公地址:吉林省长春市自由大路 1138 号

法定代表人:矫正中

15

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要

联系人: 潘锴

电话:0431-85096709

传真:0431—85096795

客户服务电话:0431—85096709

网址:

(30) 国都证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

客户服务电话:400-818-8118

网址:http//www.guodu.com

(31) 东海证券有限责任公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:朱科敏

联系人:汪汇

电话:021-50586660

传真:021-58319590

客户服务电话:95531、400-888-8588

网址:

(32) 中泰证券股份有限公司

注册地址:山东省济南市经十路 20518 号

办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层

法定代表人:李玮

联系人:吴阳

电话:0531-81283938

传真:0531-81283900

客户服务电话:95538

网址:

(33) 德邦证券有限责任公司

16

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要

注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

法定代表人:方加春

联系人:罗芳

电话:021-68761616

传真:021-68767981

客户服务电话:400-888-8128

网址:

(34) 中国中投证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第

04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人:龙增来

联系人:刘毅

电话:0755-82023442

传真:0755-82026539

客户服务电话:400-600-8008

网址:

(35) 西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址:拉萨市北京中路 101 号

法定代表人:陈宏

联系人:汪尚斌

联系电话:021-36535002

传真:021-36533017

客户咨询电话:40088-11177

公司网址:

(36) 东兴证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

法定代表人:徐勇力

17

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要

联系人:汤漫川

电话:010-66555316

传真:010-66555246

客户服务电话:4008888993

网址:

(37) 方正证券股份有限公司

注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:雷杰

联系人:郭军瑞

电话:0731-85832503

传真:0731-85832214

客户服务电话:95571

网址:

(38) 华福证券有限责任公司

注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人:黄金琳

联系人:张腾

电话:0591-87383623

传真:0591-87383610

客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)

网址:

(39) 西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:余维佳

联系人:张婷

电话:023-63786220

传真:023-63786212

18

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要

客户服务电话:4008096096

网址:

(40) 信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:高冠江

联系人:唐静

电话:010-63080985

传真:010-63080978

客户服务电话:95321

网址:

(41) 红塔证券股份有限公司

地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

法定代表人:况雨林

联系人:高国泽

电话:0871-3577942

客服电话:0871-3577946

(42) 华宝证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

法定代表人:陈林

联系人:袁月

电话:0755-36659385

传真:021-68777822

客户服务电话:4008209898;021-38929908

网址:://www.cnhbstock.com/

2、二级市场交易代理券商

包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。

3、基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运

作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合

19

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要

要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。

(二)登记结算机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

注册地址:北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层

注册登记业务办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人:周明

联系人:崔巍

电话:010-59378856

传真:010-59378907

(三)律师事务所及经办律师

名 称:北京德恒律师事务所

住 所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层

办公地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层

负责人:王丽

电 话:(010)66575888

传 真:(010)65232181

经办律师:徐建军、李晓明

(四)会计师事务所及经办注册会计师

名 称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住 所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城,东三办公楼 16 层

办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城,东三办公楼 16 层

法定代表人:葛明

经办注册会计师:王静,王珊珊

联系电话:(010)58152145

传真:(010)58114645

联系人:王珊珊

四、基金的名称

本基金名称:工银瑞信上证中央企业50交易型开放式指数证券投资基金

20

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要

五、基金的类型

本基金类型:交易型开放式指数证券投资基金

六、基金的投资目标

紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化,实现与标的指数表现相一

致的长期投资收益。

七、基金的投资方向

本基金主要投资于标的指数成份股票、备选成份股票、一级市场新发股票、债券、权

证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中,基金投资于标的指数成份股票及

备选成份股票的比例不低于基金资产净值的 90%,但因法律法规的规定而受限制的情形除

外。

八、基金的投资策略

本基金主要采取完全复制策略,跟踪标的指数的表现,即按照标的指数的成份股票的

构成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股票及其权重的变动进行相应

调整。基金投资于标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于基金资产净值的 90%。

在一般情形下,本基金将根据标的指数的成份股票的构成及其权重构建股票资产投资

组合,但在特殊情况下,本基金可以选择其它证券或证券组合对标的指数中的股票加以替

换,这些情况包括但不限于以下情形:(1)法律法规的限制;(2)标的指数成份股流动性

严重不足;(3)标的指数的成份股票长期停牌;(4)其它合理原因导致本基金管理人对标

的指数的跟踪构成严重制约等。

在正常情况下,本基金对标的指数的跟踪目标是:力争使得基金日收益率与业绩比较基

准日收益率偏离度的年度平均值不超过0.2%,偏离度年化标准差不超过2%。

1、股票资产日常投资组合管理

(1)投资组合的建立

基金管理人构建投资组合的过程主要分为三步:确定目标组合、确定建仓策略和组合

调整。

1)确定目标组合:根据复制标的指数成份股及其权重的方法确定目标组合。

2)确定建仓策略:根据对成份股流动性、公司行为等因素的分析,确定合理的建仓策

21

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要

略。

3)组合调整:根据复制法确定目标组合之后,在合理时间内采用适当的手段调整实际

组合直至达到跟踪指数要求。

(2)投资组合日常管理

1)根据标的指数构成及权重,结合基金当前持有的证券组合及其比例,制作下一交易

日基金的申购赎回清单并公告。

2)将基金持有的证券组合构成与标的指数进行比较,制定目标组合构成及权重,确定

合理的交易策略。

3)实施交易策略,以实现基金最优组合结构。

(3)标的指数成份股票定期调整

根据标的指数的编制规则及调整公告,在指数成份股调整生效前,分析并确定组合调

整策略,及时进行投资组合的优化调整,减少流动性冲击,尽量减少标的指数成份股变动

所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。

(4)成份股公司信息的日常跟踪与分析

跟踪标的指数成份股公司信息(如:股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等),

以及成份股公司其他重大信息,分析这些信息对指数的影响,并根据这些信息确定基金的

申购赎回清单以及基金的每日交易策略。

(5)标的指数成份股票临时调整

在标的指数成份股票调整周期内,若出现成份股票临时调整的情形,本基金管理人将

密切关注样本股票的调整,并及时制定相应的投资组合调整策略。

(6)申购赎回情况的跟踪与分析

跟踪本基金申购和赎回信息,结合基金的现金头寸管理,分析其对组合的影响,制定

交易策略以应对基金的申购赎回。

(7)跟踪偏离度的监控与管理

基金经理每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度。每月末、季度末定期分析基金

的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因、现金控制情况、

标的指数成份股调整前后的操作以及成份股未来可能发生的变化等,并优化跟踪偏离度管

理方案。

2、其他金融工具投资策略

本基金基于流动性管理的需要,本基金可以投资于期限在一年期以下的国家债券、央

22

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要

行票据和政策性金融债,债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提

高基金资产的投资收益。

在法律法规许可时,本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关金融衍生

工具对基金投资组合进行管理,以提高投资效率,管理基金投资组合风险水平,以更好地

实现本基金的投资目标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投

资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的,不得应用于投机交易目的,或用作杆杠工具放

大基金的投资。本基金投资于各种衍生工具的比例不超过基金资产净值的 10%。

九、基金的业绩比较基准

本基金股票资产跟踪的标的指数为上证中央企业 50 指数(简称上证央企指数)。上证

中央企业 50 指数是由上海证券交易所授权中证指数有限公司编制的、反映在上海证券交易

所上市的中央企业股票价格走势的市场指数。该指数由 50 只在上海证券交易所上市的、流

动性良好的中央企业股票组成。

本基金的业绩比较基准为:本基金标的指数。如果指数发布机构变更或者停止上述标

的指数编制及发布,或者上述标的指数由其它指数代替,本基金管理人可以依据维护基金

份额持有人合法权益的原则,进行适当的程序变更本基金的标的指数,并同时更换本基金

的基金名称与业绩比较基准。其中,若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实

质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,并在通过之日起 5

日内报中国证监会核准或者备案且在指定的媒体上刊登公告。若标的指数变更对基金投资

无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),则无需召开基金份额持有人大

会,基金管理人应在取得基金托管人同意后,报中国证监会备案。并应至少提前 30 个工作

日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。

十、基金的风险收益特征

本基金属股票型基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金

为指数型基金,主要采用完全复制策略,跟踪上证中央企业 50 指数,是股票基金中风险中

等、收益与市场平均水平大致相近的产品。

十一、基金的投资组合报告

本投资组合的报告期为 2016 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止(财务数据未经审计)。

23

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要

1. 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 227,063,091.89 97.27

其中:股票 227,063,091.89 97.27

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返

- -

售金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 6,351,286.20 2.72

8 其他资产 21,424.08 0.01

9 合计 233,435,802.17 100.00

注:1、股票投资项含可退替代款估值增值。

2、由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

代 占基金资产净值比例

行业类别 公允价值(元)

码 (%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 12,980,038.05 5.57

C 制造业 30,426,378.00 13.07

电力、热力、燃气及水生产和

D 20,586,316.68 8.84

供应业

E 建筑业 23,022,705.78 9.89

F 批发和零售业 - -

24

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要

G 交通运输、仓储和邮政业 12,399,026.00 5.32

H 住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服

I 5,256,163.73 2.26

务业

J 金融业 116,153,239.52 49.88

K 房地产业 6,236,460.87 2.68

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 227,060,328.63 97.51

注:1、合计项不含可退替代款估值增值;

2、由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合

无。

2.3 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

无。

3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产

股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例

(%)

1 600036 招商银行 1,143,150 20,005,125.00 8.59

2 601328 交通银行 3,138,815 17,671,528.45 7.59

3 601288 农业银行 4,238,700 13,563,840.00 5.83

25

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要

4 600030 中信证券 798,827 12,964,962.21 5.57

5 601601 中国太保 318,996 8,625,651.84 3.70

6 601766 中国中车 930,403 8,531,795.51 3.66

7 601988 中国银行 2,614,892 8,393,803.32 3.60

8 600900 长江电力 669,846 8,366,376.54 3.59

9 601668 中国建筑 1,522,480 8,099,593.60 3.48

10 601818 光大银行 1,924,829 7,237,357.04 3.11

3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

无。

4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货投资,也无期间损益。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本报告期内,本基金未运用股指期货进行投资。

10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。

26

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要

10.3 本期国债期货投资评价

本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

11. 投资组合报告附注

11.1 基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴

责、处罚的投资决策程序说明:

中国太保:

违规行为:

1、2014 年 1 月至 2015 年 6 月,太保寿险三个电话销售中心(上海、武汉、西安)在

电话销售业务经营中,存在公司销售人员使用与事实不符表述向投保人促销等欺骗投保人

的行为。

2、太保寿险对 2015 年上半年承保的一年期以上寿险新型产品保单未按照有关规定回

访,部分保单存在犹豫期外回访的情况。时任太保寿险客户服务部总经理路琨对上述违规

行为负有直接责任。

处分类型:

1、2014 年 1 月至 2015 年 6 月,太保寿险三个电话销售中心(上海、武汉、西安)在

电话销售业务经营中,存在公司销售人员使用与事实不符表述向投保人促销等欺骗投保人

的行为。

2、太保寿险客户回访不符合规定的行为,违反了《人身保险新型产品信息披露管理办

法》第十条有关规定。根据该办法第三十四条,我会决定对太保寿险罚款 1 万元,对路琨

警告并罚款 1 万元。投资决策流程符合公司的制度要求,目前公司经营状况良好,业绩稳

定,对投资无重大影响。

投资决策流程符合公司的制度要求,目前公司经营状况良好,业绩稳定,对投资无重

大影响。

11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 1,620.33

2 应收证券清算款 19,141.75

3 应收股利 -

27

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要

4 应收利息 662.00

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 21,424.08

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

无。

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

无。

十二、基金的业绩

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资

有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1、本基金合同生效日为2009年8月26日,基金合同生效以来(截至2016年6月30日)的

投资业绩及同期基准的比较如下表所示:

净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准收

阶段 净值增长率① 标准差② 收益率③ 益率标准差④ ①-③ ②-④

2009.8.26-2009.12.31 10.40% 1.55% 11.41% 1.95% -1.01% -0.40%

2010 年 -23.37% 1.49% -22.84% 1.52% -0.53% -0.03%

2011 年 -19.79% 1.16% -19.79% 1.20% 0.00% -0.04%

2012 年 10.21% 1.10% 6.83% 1.12% 3.38% -0.02%

2013 年 -13.72% 1.35% -16.14% 1.34% 2.42% 0.01%

2014 年 80.35% 1.34% 75.03% 1.34% 5.32% 0.00%

2015 年 -6.19% 2.53% -7.02% 2.59% 0.83% -0.06%

2016.1.1-2016.6.30 -17.29% 1.81% -17.43% 1.81% 0.14% 0.00%

自基金合同生效起至今 -9.71% 1.59% -17.01% 1.63% 7.30% -0.04%

28

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要

2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较:

(2009 年 8 月 26 日至 2016 年 6 月 30 日)

29

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要

注:1、本基金基金合同于 2009 年 8 月 26 日生效。

2、按基金合同规定,本基金建仓期不超过 3 个月。截至报告期末,本基金的各项投资

比例符合基金合同的规定:本基金投资于标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于

基金资产净值的 90%。

十三、费用概览

(一)基金运作有关的费用

1、费用的种类

1)基金管理人的管理费;

2)基金托管人的托管费;

3)基金财产拨划支付的银行费用;

4)基金上市费及年费;

5)基金收益分配中发生的费用;

6)基金合同生效后的基金信息披露费用;

7)基金份额持有人大会费用;

30

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要

8)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

9)基金的证券交易费用;

10)依法可以在基金财产中列支的其他费用。

上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规

另有规定时从其规定。

2.、费用计提方法、计提标准和支付方式

1)基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指

令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理

人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

2)基金托管人的托管费

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.1%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指

令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管

人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的

规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

(二)与基金销售有关的费用

申购、赎回费用

投资人在申购或赎回基金份额时,需按照本招募说明书第十条第(六)款的规定,交

纳一定的申购、赎回佣金。

本基金申购、赎回均以份额申请,费用计算公式为:

申购/赎回佣金=申购/赎回份额×佣金比率

31

上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 更新的招募说明书摘要

本基金申购、赎回佣金由申购赎回代理券商在投资人申购、赎回确认时收取,用于市

场推广费用、销售服务费用、证券交易所和登记结算机构收取的相关费用等。

(三)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发

生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

(四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费

率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。

(五)基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及

其它有关法律法规的要求进行了更新,本期主要更新的内容如下:

1、在“三、基金管理人”部分,根据相关公告,更新了基金管理人主要人员情况等信

息;

2、在“四、基金托管人”部分,对基金托管人信息进行了更新;

3、在“五、相关服务机构”部分,更新了销售机构的有关信息;

4、在“十一、基金的投资”部分,更新了基金投资组合报告;

5、在“十二、基金的业绩”部分,更新了基金的业绩表现;

6、在“二十四、其他应披露事项”部分,更新了本基金及基金管理人的有关公告。

上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆

工银瑞信基金管理有限公司网站。

工银瑞信基金管理有限公司

二〇一六年九月三十日

顶一下
(0)
0%
踩一下
(0)
0%
------分隔线----------------------------