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博时主题:更新招募说明书摘要(2017年第1号) 查看PDF公告

发布时间:2017-02-20 00:25内容来源:新电力网 点击:

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博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 1 页 共 66 页 博时 主题 行业 混合 型 证 券投 资基 金 (LOF) 更新 招募 说明 书摘 要 2017 年第 1 号 博时主题行业混合型证券投资基金 (以下简称 “ 本基金”)经 中国证券监督管理委员会 证监基金字[2004]182 号文 核准 (核准日期 2004 年 11 月8 日) 募集。 本基金的基金合同 于 2005 年 1 月6 日正式生效 。本基金为契约型上市开放式基金。 重要提示 本基金经 2004 年11 月 8 日中国证券监督管理委员会 证监基金字 【2004 】182 号文核准 募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会审核 同意, 但中国证 监会对本基金作出的任何决定, 均不表明其对本基金的价值和收益作出实质 性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金为混合型基金, 预期风险和预期收益高于货币市场基金、 债券型基金, 低于股票 型基金,属于证券投资基金中的中高风险/ 收益 品种 投资有风险, 过往业绩并不代表将来业绩。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 新基金业绩表现的保证。 投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。 基金招募说明书自基金合同生效日起, 每 6 个月 更新一次, 并于每 6 个月 结束之日后的 45 日内告 ,更新内容截至每 6 个 月的最后 1 日。 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 2 页 共 66 页 本招募说明书( 更新) 所 载内容截止日为 2017 年 1 月 5 日,有 关财务数据和净值表现截 止日为 2016 年 12 月 31 日( 财务数据 未经审计) 。 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 3 页 共 66 页 一、基 金 管理 人 一、基 金管理 人 概 况 名称: 博时基金管理有限公司 住所: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 法定代表人:张光华 成立时间: 1998 年 7 月13 日 注册资本: 2.5 亿元人民 币 存续期间: 持续经营 联系人:





韩强 联系电话:


(0755)8316 9999 博时基金管理有限公司 (以下简称 “公司” ) 经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准 设立。 目前公司股东为招商证券股份有限公司, 持有股份 49% ; 中国长 城资产管理公司, 持 有股份 25% ; 天津港(集团)有限公司,持有股份 6 %;上海 汇华实业有限公司,持有股份 12%; 上海 盛业股权投资基金有限公司, 持有股份 6 %; 广 厦建设集团有限责任公司, 持有 股份2%。注 册资本为 2.5 亿元人民币 。 公司设立了投资决策委员会。 投资决策委员会 负责指导基金资产的运作、 确定基本的投 资策略和投资组合的原则。 公司下设两大总部和二十七个直属部门, 分别是: 权益投资总部、 固定收益总部以及宏 观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、 产品规划 部 、营销服 务 部、客户 服 务中心、 市 场部、养 老 金业务中 心 、战略客 户 部、机构- 上海、 机构- 南方、 券商 业务部、 零 售- 北京、 零 售- 上海、 零 售- 南方、 互 联网金融部、 董事 会办公室、 办公室、 人力资源部、 财务部、 信息技术部、 基金运作部、 风险管理部和监察法 律部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管 理及相关工作。 权益投资总部下设股票 投资部( 含 各投资风 格 小组) 、研 究 部。股票 投 资部负责 进 行股票选 择 和组合管 理 。研究部 负责完成对宏观经济、 投资策略、 行业上市公司及市场的研究。 固定收益总部负责公司所管 理资产的固定收益投资管理及相关工作。 固定收益总部下设现金管理组、 公募基金组、 专户博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 4 页 共 66 页 组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。 市场部负责公司市场和销售管理、 销售组织、 目标和费用管理、 销售督导与营销培训管 理、 推动金融同业业务合作与拓展、 国际业务的推动与协作等工作。 战略客户部负责北方地 区由国资 委 和财政部 直 接管辖企 业 以及该区 域 机构客户 的 销售与服 务 工作。机 构- 上海和机 构- 南方分 别 主要负责 华 东地区、 华 南地区以 及 其他指定 区 域的机构 客 户销售与 服 务工作。 养老金业务中心负责公司社保基金、 企业年金、 基本养老金及职业年金的客户拓展、 销售与 服务、 养老金研究与政策咨询、 养老金销售支持与中台运作协调、 相关信息服务等工作。 券 商业务部 负 责券商渠 道 的开拓和 销 售服务。 零 售- 北京、 零 售- 上海、 零 售- 南方负 责 公司 全 国范围内零售客户的渠道销售和服务。 营销服务部负责营销策划、 总行渠道维护和销售支持 等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划 提供宏观研究和策略研究支持。 交易部负责 执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。 指数与量化投资部负责公司各类指数 与量化投资产品的研究和投资管理工作。 特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权 益类社保投资组合的投资管理及相关工作。 多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品 的研究和投资管理工作。 年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相 关工作。 产品规划部负责新产品设计、 新产品报批、 主管部门沟通维护、 产品维护以及年金 方案设计等工作。 互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施, 公司互 联网金 融的平台建设、 业务拓展和客户运营, 推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。 客户 服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。 董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作; 股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究; 与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理; 政府公共关系管理; 党务工作; 博时慈 善基金会的管理及运营等。 办公室负责公司的战略规划研究、 行政后勤支持、 会议及文件管 理、 公司文化建设、 品牌传播、 对外媒体宣传、 外事活动管理、 档案管理及工会 工作等。 人 力资源部负责公司的人员招聘、 培训发展、 薪酬福利、 绩效评估、 员工沟通、 人力资源信 息 管理工作。 财务部负责公司预算管理、 财务核算、 成本控制、 财务分析等工作。 信息技术 部 负责信息 系 统开发、 网 络运行及 维 护、IT 系统安全及数 据 备份等工 作 。基金运 作 部负责基 金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程, 组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 监察法律部负责对公司投资决策、 基金运作、 内部管理、 制度执行等方面进行监察, 并向公博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 5 页 共 66 页 司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。 另设北京分公司、 上海分公司、 沈阳分公司、 郑州分公司和成都分公司, 分别负责对驻 京、 沪、 沈阳 、 郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、 沪、 沈阳和郑州处理公务人员给予 协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际) 有限公司。 截止到 2016 年 12 月 31 日,公司总人数为 498 人,其中研究员和基金经理超过 88% 拥 有硕士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、 风险控制制度、 内部监察制度、 财务管理制度、 人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体 系。 二 、 主 要成员 情 况 1 、基金管理 人董事会成员 张光华先生, 博士, 董事 长。 历任国家外汇管理局政研室副主任, 计划处处长, 中国人 民银行海南省分行副行长、 党委委员, 中国人民银行广州分行副行长、 党委副书记, 广东发 展银行行长、 党委副书记, 招商银行副行长、 执行董事、 副董事长、 党委副书记, 在招商银 行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、 招商基金管理有限公司董事长、 招商信诺人寿保险有 限公司 董事 长、招 银国 际金融 有限 公司董 事长 、招银 金融 租赁有 限公 司董事 长。2016 年 8 月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。 熊剑涛先生, 硕士, 工 程师, 董事。1992 年5 月至 1993 年4 月任职于深 圳山星电子有 限公司 。1993 年起,历 任招商 银行 总行电 脑部 信息中 心副 经理, 招商 证券股 份有 限公司电 脑部副经理、 经理、 电脑中心总经理、 技术总监兼信息技术中心总经理;2004 年1 月至2004 年 10 月,被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员;2005 年 12 月起 任招商 证券股份有限公司副总裁, 现分管经纪业务、 资产管理业务、 信息技术中心, 兼任招商期货 有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014 年 11 月起,任 博时基金管理有限公司第六届董事会董事。 江向阳先生,董事。2016 年 7 月起 任博时基金管理有限公司总经理。中共党员,南开 大学国际金融博士, 清华大学金融媒体 EMBA 。1986-1990 年就 读于北京师范大学信息与情报 学系, 获学士学位; 1994-1997 年就读于 中国政法大学研究生院, 获法学硕士学位; 2003-2006 年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。2016 年 1 月至 7 月,任招商 局金融集团副总经理、 博时基金管理有限公司党委副书记。 历任中国证监会办公厅、 党办副 主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深 圳专员办处长、博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 6 页 共 66 页 副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计院情报室干部。 王金宝先生, 硕士, 董 事。1988 年7 月至1995 年 4 月在上 海同济大学数学系工作, 任 教师。1995 年 4 月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经 理(主持 工 作) 、投资 部 总经理、 投 资部总经 理 兼固定收 益 部总经理 、 股票销售 交 易部总经 理 (现更名为机构业务总部) 、 机构 业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月 , 任博时 基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司 第四届至第六届董事会董事。 陈克庆 先生 ,北京 大学 工商管 理硕 士。2001 年 起历任 世纪 证券投 资银 行北京 总部 副总 经理, 国信证券投行业务部副总经理, 华西证券投资银行总部副总经理、 董事总经理。2014 年加入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理。 杨林峰先生,硕士,高级经济师,董事。1988 年 8 月就职于国家纺织工业部,1992 年 7 月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司,先后任华源发展股份有限公司(上海证 交所上市公司)董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006 年 7 月就 职于上海市国资委直 属上海大盛资产有限公司, 任战略投资部副总经理。2007 年 10 月至今 , 出任上海盛业股权 投资基金有限公司执行董事、 总经理。2011 年7 月至2013 年 8 月, 任 博时基金管理有公司 第五届监事会监事。2013 年8 月起, 任博时基金管理有限公司第五届、 第六届董事会董事。 顾立基先生, 硕士, 独 立董事。1968 年至1978 年就职于上海印染机械修配厂, 任共青 团总支 书记 ;1983 年起,先后 任招 商局蛇 口工 业区管 理委 员会办 公室 秘书、 主任 ;招商局 蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、 总经理; 招商局蛇口工业区有限公司副总 经理、 国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理; 蛇口招商港务股份有限公司董事总经理; 招商局蛇口工业区有限公司董事总经理; 香港海通 有限公司董事总经理; 招商局科技集团有限公司董事总经理、 招商局蛇口工业区有限公司副 总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至 今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008 年 11 月至 2010 年 10 月,兼 任招商局科技集团有限公司执行董事;2009 年 6 月至今,兼 任中国 平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011 年 3 月 至今,兼任湘电集团 有限公司外部董事;2013 年5 月至2014 年8 月, 兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL ) 董事;2013 年 6 月至今 , 兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014 年 11 月起, 任 博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。 李南峰 先生 ,学士 ,独 立董事 。1969 年起先后 在中国 人民 解放军 酒泉 卫星基 地、 四川 大学经济系、 中国人民银行、 深圳国际信托投资公司、 华润深国投信托有限公司工作, 历任博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 7 页 共 66 页 中国人民银行总行金融研究所研究院、 深圳特区人行办公室主任, 深圳国际信托投资公司副 总 经 理 、 总 经 理 、 董 事 长 、 党 委 书 记 , 华 润 深 国 投 信 托 有 限 公 司 总 经 理 、 副 董 事 长 。1994 年至 2008 年 曾兼 任国信证券股份有限公司董事、 董事长。2010 年退休 。2013 年8 月起 , 任 博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。 何迪先 生, 硕士, 独立 董事。1971 年起, 先后 在北京 西城 区半导 体器 件厂、 北京 东城 区电子仪器一厂、 中共北京市委党校、 社科院美国研究所、 加州大学伯克利分校、 布鲁津斯 学会、 标准国际投资管理公司工作。1997 年9 月至今任瑞银投资银行副主席。2008 年1 月, 何迪先生建立了资助、 支持中国经济、 社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组 织 “博源基金会” , 并担 任该基金会总干事。2012 年7 月起, 任博 时基金管理有限公司第五 届、第六届董事会独立董事。 2 、基金管理 人监事会成员 车晓昕 女士 ,硕士 ,监 事。1983 年 起历任 郑州 航空工 业管 理学院 助教 、讲师 、珠 海证 券有限公司经理、 招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。 现任招商证券股份有限公司 财务管理董事总经理。2008 年7 月起 ,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 余和研先生,监事。1974 年 12 月入 伍服役。自 1979 年 4 月 进入中国农业银行总行工 作,先后在办公室、农村金融研究所、发展研究部、国际业务部等部门担任科员、副处长、 处长等职务;1993 年 8 月起先后在英国和美国担任中国农业银行伦敦代表处首席代表、纽 约代表处首席代表;1998 年8 月回到 中国农业银行总行, 在零售业务部担任副总经理。1999 年 10 月起到 中国长城资产管理公司工作, 先后在总部国际业务部、 人力资源部担任总经理 ; 2008 年 8 月 起先后到中国长城资产管理公司天津办事处、北京办事处担任总经理;2014 年 3 月至今担任 中国长城资产管理公司控股的长城国富置业有限公司监事、 监事会主席, 长城 环亚国际投资有限公司董事;2016 年 7 月起任 博时基金管理有限公司监事。 赵兴利先生, 硕士, 监事。1987 年至 1995 年就职于 天 津港务局计财处。1995 年至2012 年 5 月先后 任天津港贸易公司财务科科长、 天津港货运公司会计主管、 华夏人寿保险股份有 限公司财务部总经理、 天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年5 月筹备天津港 (集团) 有限公司金融事业部, 2011 年 11 月至 今任天津港 (集团) 有限公司金融事业部副部长。 2013 年 3 月起, 任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。 郑波先 生, 博士, 监事 。2001 年起先后在 中国 平安保 险公 司总公 司、 博时基 金管 理有 限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起,任博时基金 管理有限公司第四至六届监事会监事。 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 8 页 共 66 页 黄健斌 先生 ,工商 管理 硕士。1995 年起先 后在 广发证 券有 限公司 、广 发基金 管理 有限 责任公 司投 资管理 部、 中银国 际基 金管理 有限 公司基 金管 理部工 作。2005 年加入博时基金 管理公司, 历任固定收益部基金经理、 博时平衡配置混合型基金基金经理、 固定收益部副总 经理、 社保组合投资经理、 固定收益部总经理。 现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总 经理、 年金投资部总经理、 社保组合投资经理、 高级投资经理、 兼任博时资本管理有限公司 董事。2016 年 3 月18 日 至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。 严斌先生,硕士,监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公 司工作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。2016 年 5 月起 ,任博时基金管理有 限公司第六届监事会监事。 3 、高级管理 人员 张光华先生,简历同上。 江向阳先生,简历同上。 王德英 先生 ,硕士 ,副 总经理 。1995 年起先后 在北京 清华 计算机 公司 任开发 部经 理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年 加入博时基金管理有限公司,历 任行政管理部副经理, 电脑部副经理、 信息技术部总经理、 公司代总经理。 现任公司副总经 理,主管 IT 、运作、 指 数与量 化 投 资等工作 , 博时基金( 国际) 有限公 司 及博时资 本 管理有 限公司董事。 董良泓 先生 ,CFA,MBA ,副总 经理 。1993 年起先后在 中国 技术进 出口 总公司 、中 技上 海投资公司、 融通基金管理有限公司、 长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年 2 月加入博时基金管理有限公司, 历任社保股票基金经理, 特定资产高级投资经理, 研究部总 经理兼特定资产高级投资经理、 社保股票基金经理、 特定资产管理部总经理、 博时资本管理 有限公司董事。 现任公司副总经理兼高级投资经理、 社保组合投资经理, 兼任博时基金 (国 际)有限公司董事。 邵凯先生, 经济学 硕士, 副总经理。1997 年至1999 年在河 北省经济开发投资公司从事 投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组 合经理、 社保债券基金基金经理、 固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、 固定收益 部总经理、 固定收益投资总监、 社保组合投资经理。 现任公司副总经理、 兼任博时基金 ( 国 际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 徐卫先 生, 硕士, 副总 经理。1993 年起先 后在 深圳市 证券 管理办 公室 、中国 证监 会、 摩根士丹利华鑫基金工作。2016 年 6 月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理 兼博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 9 页 共 66 页 博时资本管理有限公司董事。


孙麒清 女士 ,商法 学硕 士,督 察长 。曾供 职于 广东深 港律 师事务 所。2002 年加入 博时 基金管理有限公司, 历任监察法律部法律顾问、 监察法律部总经理。 现任公司督察长, 兼任 博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。 4 、本基金基 金经理 王俊先 生,2008 年从上 海交通 大学 硕士研 究生 毕业后 加入 博时基 金管 理有限 公司 。历 任研究员、 金融地产与公用事业组组长、 研究部副总经理 、 博时国企改革股票基金(2016 年 5 月 22 日至 2016 年 6 月 8 日) 、博 时 丝路主题股票基金 (2016 年 5 月 22 日至 2016 年 6 月 8 日) 的基金 经理。 现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF) 基金 (2016 年1 月22 日至 今) 、 博时沪港深优质企业混合基金 (2016 年11 月 9 日至今 ) 、 博时沪港深成长企业混合基 金(2016 年11 月 9 日至 今) 的基金经理。 本基金历任基金经理: 詹凌蔚先生(2005 年 1 月 6 日至 2007 年 3 月 14 日) ;邓晓峰 先生(2007 年 3 月 14 日 至 2014 年 12 月26 日) ; 蔡滨先生(2014 年12 月26 日至 2016 年 4 月25 日) 。 5 、投资决策 委员会成员 委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王 俊、过钧、白仲光 江向阳先生,简历同上。 邵凯先生,简历同上。 黄健斌先生,简历同上。 李权胜先生,硕士。2001 年起先后在 招商证券、银华基金工作。2006 年 加入博时基金 管理有限公司, 历任研究员、 研究员兼基金经理助理、 特定资产投资经理、 特定资产管理部 副总经理、 博时医疗保健行业股票基金基金经理、 股票投资部副总经理、 股票投资部成长组 投资总监。 现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、 博时精选混合基金、 博时新趋势混合 基金的基金经理。 欧阳凡先生,硕士。2003 年起先后在 衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加 入 博时基金管理有限公司, 曾任特定资产管理部副总经理、 社保组合投资经理助理。 现任特定 资产管理部总经理兼社保组合投资经理。 魏凤春 先生 ,经济 学博 士。1993 年 起先后 在山 东经济 学院 、江南 证券 、清华 大学 、江 南证券 、中 信建投 证券 公司工 作。2011 年加入博时基 金管 理有限 公司 ,历任 投资 经理、博 时抗通胀增强回报 (QDII-FOF ) 基金 、 博时平衡配置混合基金的基金经理。 现任首席宏观策博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 10 页 共 66 页 略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。 王俊先生, 硕士,CFA。2008 年从上 海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有 限公司。 历任研 究员、 金融地产与公用事业组组长、 研究部副总经理、 博时国企改革股票基 金、 博时丝路主题股票基金的基金经理。 现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF) 基金 、 博时沪港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金的基金经理。 过钧先生, 硕士,CFA 。1995 年起先 后在上海工艺品进出口公司、 德国德累斯顿银行上 海分行 、美 国 Lowes 食品有限 公司 、美国 通用 电气公 司、 华夏基 金固 定收益 部工 作。2005 年加入博时基金管理有限公司, 历任基金经理、 博时稳定价值债券投资基金的基金经理、 固 定收益部副总经理、 博时转债增强债券型证券投资 基金、 博时亚洲票息收益债券型证券投资 基金、 博时裕祥分级债券型证券投资基金、 博时双债增强债券型证券投资基金、 博时新财富 混合型证券投资基金的基金经理。 现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、 博 时信用债券投资基金、 博时稳健回报债券型证券投资基金 (LOF ) 、 博时 新收益灵活配置混合 型证券投资基金、 博时新机遇混合型证券投资基金、 博时新价值灵活配置混合型证券投资基 金、 博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、 博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、 博 时乐臻定期开放混合型证券投资基金、 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、 博时双债 增强债券型证券投资基金、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 白仲光先生, 博士。1991 年起先后在 石家庄无线电九厂、 石家庄经济学院、 长盛基金、 德邦基 金、 上海金 珀资 产管理 公司 工作。2016 年加入 博时 基金管 理有 限公司 ,现 任年金投 资部投资总监兼股票投资部绝对收益组投资总监。 6 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。


二 、 基 金 托管 人 一 、 基 金托管 人 情 况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司( 简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年09 月17 日 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 11 页 共 66 页 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年10 月 , 是 一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行,新电力, 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月 在香港联合交易所挂牌上市( 股票代 码 939) ,于 2007 年 9 月在上 海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。 2016 年末, 本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59% ;客户贷 款和垫款总额 10.49 万亿元 , 增长 10.67%; 客户存款 总额 13.67 万亿元, 增长 5.96% 。 净 利润 2,289 亿元, 增长 0.28% ; 营业收入 6,052 亿元,增 长 6.09% ,其 中,利息净收入增长 4.65% ,手续费 及 佣金净收入增长 4.62% 。 平均资产回报率 1.30% , 加权平均净资产收益率 17.27%, 成本收入 比 26.98% , 资本充足率 15.39%,主要 财务指标领先同业。 物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 。 营 业 网 点 “ 三 综 合 ” 建 设 取 得 新 进 展 , 综 合 性 网 点 数 量 达 1.45 万个, 综合营销团队 2.15 万个 ,综合柜员占比达到 88% 。启动深圳等 8 家分行物理渠 道全面转型创新试点, 智慧网点、 旗舰型、 综合型和轻型网点建设有序推进。 电子银行主渠 道作用进一步凸显, 电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 95.58% , 较上年提升 7.55 个 百分点; 同时推广账号支付、 手机支付、 跨行付、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式, 成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿元,多项核 心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万 以上的私人银行客户数量增长 23.08% ,客户 金融资产总量增长 32.94% 。非金融 企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元,承销额市场领 先。 资产托管业务规模 7.17 万亿元, 增长 67.36%; 托管证券投资基金数量和新增只数均为 市场第一。 人民币国际清算网络建设再获突破, 继伦敦之后, 再获任瑞士、 智利人民币清算 行资格;上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2016 年,本 集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项,并 独家荣获美国《环球金融》 杂志“中 国 最佳银行” 、 香港《财 资 》杂志“ 中 国最佳银 行 ”及香港 《 企业财资 》 杂志“中 国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2016 年“世界银行品牌 1000 强”中, 以一级资本总额位列全球第二; 在美国 《福布斯》 杂志 2016 年度全球企 业 2000 强中 位列第博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 12 页 共 66 页 二。 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处 、 理财信 托股 权市场 处、QFII 托管处、养老 金托 管处、 清算 处、核 算处 、跨境 托管 运营处、 监督稽核处等 10 个职能 处室, 在上海设有投资托管服务上海备份中心, 共有员工 220 余人 。 自 2007 年起 ,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计 ,并已经成 为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行信贷部、 总 行信贷二部、 行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部 、 总行审计部担任领导职务, 长期从事信贷业务、 个人银行业务和内部审计等工作, 具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国建设银行总 行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室, 长期从事零售业务和个人存款业务管理等工 作,具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 张力铮, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部 、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部, 并在总行集团客户部和中国建设银行北京 市分行担任领导职务, 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作, 具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 黄秀莲, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长期从事托管 业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉持 “以客户 为中心” 的经营理念, 不 断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管人的各项职责, 切实维 护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展, 中国 建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保 基金、 保险资金、 基本养老个人账户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2016 年一 季度末, 中国建设银行已托管 584 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度认 同。中国建设银行自 2009 年至今连续 六年被国 际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳 托管银行” 。 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 13 页 共 66 页 二 、 基 金托管 人 的 内部控 制 制 度 (一)内部控制目标 作为基金托管人, 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章 和本行内有关管理规定, 守法经营、 规范运作、 严格监察, 确保业务的稳健运行, 保证基金 财产的安全完整, 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时, 保护基金份额持有人的合法权 益。 (二)内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会, 负责全行风险管理与内部控制工作, 对托管 业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部专门设置了监督稽核处, 配 备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 (三)内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系, 建立了管理制度、 控制制度、 岗位职 责、 业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业务人员具备从业资格; 业 务管理严格实行复核、 审核、 检查制度, 授权工作实行集中控制, 业务印章按规程保管、 存 放、 使用, 账户资料严格保管, 制约机制严格有效; 业务操作区专门设置, 封闭管理, 实施 音像监控; 业务信息由专职信息披露人负责, 防止泄密; 业务实现自动化操作, 防止人为事 故的发生,技术系统完整、独立。 三 、 基 金托管 人 对 基金管 理 人 运作基 金 进 行监督 的 方 法和程 序 (一)监督方法 依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定, 监督所托管基金的投资运作。 利用自 行开发的 “ 托管业务 综 合系统—— 基金监督 子 系统” ,严 格 按照现行 法 律法规以 及 基金合同 规定, 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情况进行监督, 并定期编 写基金投资运作监督报告, 报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核 算服务环节中, 对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况 进行检查监督。 (二)监督流程 1.每工作日 按时通过基金监督子系统, 对各基金投资运作比例控制等情况进行监控, 如 发现投资异常情况, 向基金管理人进行风险提示, 与基金管理人进行情况核实, 督促其纠正 , 并及时报告中国证监会。 2.收到基金 管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 14 页 共 66 页 3.根据基金 投资运作监督情况, 定期编写基金投资运作监督报告, 对各基金投资运作的 合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 4.通过技术 或非技术手段发现基金涉嫌违规交易, 电话或书面要求基金管理人进行解释 或举证,并及时报告中国证监会。 三、相关服务 机 构 (一)基金份 额 发 售机构 1. 直 销机 构 机构名称:


博时基金 管理有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 法定代表人: 张光华 成立时间: 1998 年 7 月13 日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:中国证监会证监基字【1998 】26 号 组织形式: 有限责任公司 注册资本: 2.5 亿元人民 币 存续期间: 持续经营 2. 场 外代 销机 构 (1) 中 国工 商 银行 股 份有 限公司


注册地址: 北京市西城区复 兴门内大街55 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人: 姜建清 联系人: 杨菲 传真: 010-66107914 客户服务电话: 95588 网址: (2) 中 国农 业 银行 股 份有 限公司


注册地址: 北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人: 蒋超良 客户服务电话: 95599 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 15 页 共 66 页 网址: (3) 中 国银 行 股份 有 限公 司


注册地址: 北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人: 田国立 联系人: 高越 电话: 010-66594973 客户服务电话: 95566 网址: (4) 中 国建 设 银行 股 份有 限公司


注册地址: 北京市西城区金融大街25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 法定代表人: 王洪章 联系人: 张静 传真: 010-66275654 客户服务电话: 95533 网址: (5) 交 通银 行 股份 有 限公 司


注册地址: 上海市银城中路188 号 办公地址: 上海市银城中路188 号 法定代表人: 牛锡明


联系人: 张宏革 电话: 021-58781234 传真: 021-58408483 客户服务电话: 95559 网址: (6) 招 商银 行 股份 有 限公 司


注册地址: 深圳市福田区深南大道7088 号 办公地址: 深圳市福田区深南大道7088 号 法定代表人: 李建红 联系人: 邓炯鹏 电话: 0755-83198888 传真: 0755-83195049 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 16 页 共 66 页 客户服务电话: 95555 网址: (7) 中 信银 行 股份 有 限公 司


注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街9 号文化大厦 法定代表人: 李庆萍 联系人: 廉赵峰 传真: 010-89937369 客户服务电话: 95558 网址: (8) 上 海浦 东 发展 银 行股 份有 限公司


注册地址: 上海市中山东一路12 号 办公地址: 上海市北京东路689 号东银 大厦25 楼 法定代表人: 吉晓辉 联系人: 吴斌 电话: 021-61618888 传真: 021-63602431 客户服务电话: 95528 网址: (9) 兴 业银 行 股份 有 限公 司


注册地址: 福州市湖东路154 号 办公地址: 上海市江宁路168 号 法定代表人: 高建平 联系人: 柳澍、李博 电话: 021-52629999 客户服务电话: 95561 网址: (10) 中国 光 大银 行 股份 有限公 司


注册地址: 北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 办公地址: 北京市西城区太平桥大街25 号光大中心 法定代表人: 唐双宁 联系人: 朱红 电话: 010-63636153


博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 17 页 共 66 页 传真: 010-63636157 客户服务电话: 95595 网址: (11) 中国 民 生银 行 股份 有限公 司


注册地址: 北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址: 北京市西城区复兴 门内大街2 号 法定代表人: 洪崎 联系人: 王继伟 电话: 010-58560666 传真: 010-57092611 客户服务电话: 95568 网址: (12) 中国 邮 政储 蓄 银行 股份有 限 公司


注册地址: 北京市西城区金融大街3 号 办公地址: 北京市西城区金融大街3 号 法定代表人: 李国华 联系人: 陈春林 传真: 010-68858117 客户服务电话: 95580 网址: (13) 北京 银 行股 份 有限 公司


注册地址: 北京市西城区金融大街甲17 号首层 办公地址: 北京市西城区金融大街丙17 号 法定代表人: 闫冰竹 联系人: 孔超 传真: 010-66226045 客户服务电话: 95526 网址: (14) 华夏 银 行股 份 有限 公司


注册地址: 北京市东城区建国门内大街22 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街22 号 法定代表人: 吴建 联系人: 郑鹏 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 18 页 共 66 页 电话: 010-85238667 传真: 010-85238680 客户服务电话: 95577 网址: (15) 上海 银 行股 份 有限 公司


注册地址: 上海市浦东新区银城中路168 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路168 号 法定代表人: 范一飞 联系人: 汤征程 电话: 021-68475521 传真: 021-68476497 客户服务电话: 95594 网址: (16) 广发 银 行股 份 有限 公司


注册地址: 广州市越秀区农林下路83 号 办公地址: 广州市越秀区农林下路83 号 法定代表人: 董建岳 联系人: 李静筠 电话: 020-38321739 传真: 020-87311780 客户服务电话: 4008308003 网址: (17) 平安 银 行股 份 有限 公司


注册地址: 深圳市深南东路5047 号 办公地址: 深圳市深南东路5047 号 法定代表人: 孙建一 联系人: 张莉 电话: 021-38637673 传真: 021-50979507 客户服务电话: 95511-3 网址: (18) 宁波 银 行股 份 有限 公司


注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路700 号 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 19 页 共 66 页 办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路700 号 法定代表人: 陆华裕 联系人: 胡技勋 电话: 0574-89068340 传真: 0574-87050024 客户服务电话: 95574 网址: (19) 上海 农 村商 业 银行 股份有 限 公司


注册地址: 上海市浦东新 区银城中路8 号15-20 楼、22-27 楼 办公地址: 上海市浦东新区银城中路8 号15-20 楼、22-27 楼 法定代表人: 冀光恒 联系人: 施传荣 电话: 021-38576666 传真: 021-50105124 客户服务电话: 021-962999;4006962999 网址: (20) 徽商 银 行股 份 有限 公司


注册地址: 合肥市安庆路79 号 办公地址: 合肥市安庆路79 号 法定代表人: 王晓昕 联系人: 叶卓伟 电话: 0551-2667635 传真: 0551-2667857 客户服务电话: 4008896588( 安徽省外)、96588(安徽省内) 网址: (21) 浙商 银 行股 份 有限 公司


注册地址: 浙江省杭州市庆春路288 号 办公地址: 浙江省杭州市庆春路288 号 法定代表人: 张达洋 联系人: 毛真海 电话: 0571-87659546 传真: 0571-87659188 客户服务电话: 95527 网址: 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 20 页 共 66 页 (22) 东莞 银 行股 份 有限 公司


注册地址: 东莞市莞城区体育路21 号 办公地址: 东莞市莞城区体育路21 号 法定代表人: 廖玉林 联系人: 巫渝峰 电话: 0769-22119061 传真: 0769-22117730 客户服务电话: 4001196228;0769-96228 网址: (23) 杭州 银 行股 份 有限 公司


注册地址: 杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 办公地址: 杭州市庆春路46 号杭州银行大厦 法定代表人: 陈震山 联系人: 严峻 电话: 0571-85108195 传真: 0571-85106576 客户服务电话: 95398 网址: (24) 南京 银 行股 份 有限 公司


注册地址: 南京市白下区淮海路50 号 办公地址: 南京市玄武区中山路288 号 法定代表人: 林复 联系人: 刘晔 电话: 025-86775335 传真: 025-86775376 客户服务电话: 4008896400 网址: (25) 温州 银 行股 份 有限 公司


注册地址: 温州市车站大道196 号 办公地址: 温州市车站大道196 号 法定代表人: 邢增福 联系人: 林波 电话: 0577-88990082 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 21 页 共 66 页 传真: 0577-88995217 客户服务电话: (0577)96699 网址: (26) 汉口 银 行股 份 有限 公司


注册地址: 武汉市江汉区建设大道933 号汉口银行大厦 办公地址: 武汉市江汉区建设大道933 号汉口银行大厦 法定代表人: 陈新民 联系人: 李欣 电话: 027-82656704 传真: 027-82656236 客户服务电话: 027-96558 (武汉);4006096558(全国) 网址: (27) 江苏 银 行股 份 有限 公司


注册地址: 南京市洪武北路55 号 办公地址: 南京市中华路26 号 法定代表人: 夏平 联系人: 田春慧 电话: 025-58587018 传真: 025-58587038 客户服务电话: 95319 网址: (28) 重庆 银 行股 份 有限 公司


注册地址: 重庆市渝中区邹容路153 号 办公地址: 重庆市渝中区邹容路153 号 法定代表人: 甘为民 联系人: 孔文超 电话: 023- 63792212 传真: 023- 63792412 客户服务电话: 96899(重庆) 、400-70-96899(其他地区) 网址: (29) 东莞 农 村商 业 银行 股份有 限 公司


注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路2 号 办公地址: 广东省东莞市东城区 鸿福东路2 号东莞农 商银行大厦 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 22 页 共 66 页 法定代表人: 何沛良 联系人: 杨亢 电话: 0769-22866270 传真: 0769-22320896 客户服务电话: 961122 网址: (30) 江苏 江 南农 村 商业 银行股 份 有限 公司


注册地址: 常州市延陵中路668 号 办公地址: 常州市和平中路413 号 法定代表人: 陆向阳 联系人: 包静 电话: 0519-89995066 传真: 0519-89995170 客户服务电话: 0519-96005 网址: (31) 花旗 银 行( 中 国) 有限公 司


注册地址: 上海市浦东新区花园石桥路33 号花旗集团大厦主楼28 楼01A 单元和02A 单 元、29 楼02 单 元、30 楼01 单 元、32 楼01 单 元和01B 单元 、33 楼01 单元 和03 单元、34 楼01 单元及35 楼 办公地址: 上海市浦东新区花园石桥路33 号花旗集团大厦主楼30 楼 法定代表人: 欧兆伦 联系人: 张冬 电话: 021-28966000 客户服务电话: 4008211880 / 8008301880 网址: (32) 天相 投 资顾 问 有限 公司


注册地址: 北京市西城区金融街19 号富 凯大厦B 座 办公地址: 北京市西城区新街口外大街28 号C 座5 层 法定代表人: 林义相 联系人: 尹伶 电话: 010-66045529 传真: 010-66045500 客户服务电话: 010-66045678 网址: 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 23 页 共 66 页 (33) 深圳 市 新兰 德 证券 投资咨 询 有限 公司


注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科 技园4 栋10 层1006# 办公地址: 北京市西城区金融大街35 号 国企大厦C 座 9 层 法定代表人: 杨懿 联系人: 张燕 电话: 010-58325388 传真: 010-58325300 客户服务电话: 400-166-1188 网址: (34) 和讯 信 息科 技 有限 公司


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注册地址: 厦门市思明区鹭江道2 号厦 门第一广场1501-1504 办公地址: 厦门市思明区鹭江道2 号厦 门第一广场1501-1504 法定代表人: 陈洪生 联系人: 徐明静 电话: 0592-3122716 传真: 0592-8060771 客户服务电话: 400-918-0808 网址: (36) 诺亚 正 行( 上 海) 基金销 售 投资 顾问有 限 公司


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注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资 控股置地大厦8 楼 办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 法定代表人: 薛峰 联系人: 童彩平 电话: 0755-33227950 传真: 0755-33227951 客户服务电话: 400-678-8887 网址: https://www.zlfund.cn/; (38) 上海 天 天基 金 销售 有限公 司


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注册地址: 上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903~906 室 法定代表人: 杨文斌 联系人: 张茹 电话: 021-20613610 客户服务电话: 400-700-9665 网址: (40) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金 销售有 限 公司


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注册地址: 上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层 法定代表人: 张跃伟 联系人: 敖玲 电话: 021-58788678-8201 传真: 021—58787698 客户服务电话: 400-820-2899 网址: (42) 浙江 同 花顺 基 金销 售有限 公 司


注册地址: 杭州市西湖区文二西路1 号 元茂大厦903 室 办公地址: 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18 号 同花顺大楼 法定代表人: 凌顺平 联系人: 吴杰 电话: 0571-88911818 传真: 0571-86800423 客户服务电话: 400-877-3772 网址: (43) 北京 展 恒基 金 销售 股份有 限 公司


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博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 26 页 共 66 页 注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475 号 1033 室 办公地址: 上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼 法定代表人: 李兴春 联系人: 徐鹏 电话: 021-50583533 传真: 021-50583633 客户服务电话: 400-921-7755 网址: (45) 浙江 金 观诚 财 富管 理有限 公 司


注册地址: 拱墅区登云路45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室 办公地址: 拱墅区登云路55 号(锦昌大厦)1 号楼金观诚营业大厅 法定代表人: 陈峥 联系人: 周立枫 电话: 0571-88337598 传真: 0571-88337666 客户服务电话: 400-068-0058 网址: (46) 嘉实 财 富管 理 有限 公司


注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公楼二期46 层4609-10 单元 办公地址: 北京市朝阳区建国路91 号金 地中心A 座 6 层 法定代表人: 赵学军 联系人: 余永键 电话: 010-85097570 传真: 010-65215433 客户服务电话: 400-021-8850 网址: (47) 北京 创 金启 富 投资 管理有 限 公司


注册地址: 北京市西城区民丰胡同31 号 5 号楼215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同31 号 5 号楼215A 法定代表人: 梁蓉 联系人: 田磊 电话: 010-66154828 传真: 010-88067526 客户服务电话: 010-88067525 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 27 页 共 66 页 网址: (48) 众升 财 富( 北 京) 基金销 售 有限 公司


注册地址: 北京市朝阳区望京东园四区13 号楼A 座9 层908 室 办公地址: 北京市朝阳区望京浦项中心A 座9 层04-08 法定代表人: 李招弟 联系人: 李艳 电话: 010-59497361 传真: 010-64788016 客户服务电话: 400-059-8888 网址: (49) 北京 增 财基 金 销售 有限公 司


注册地址: 北京市西城区南礼士路66 号 1 号楼12 层1208 号 办公地址: 北京市西城区南礼士路66 号 建威大厦1208 室 法定代表人: 王昌庆 联系人: 罗细安 电话: 010-67000988 传真: 010-67000988-6000 客户服务电话: 400-001-8811 网址: (50) 深圳 腾 元基 金 销售 有限公 司


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注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路10 号 5 层5122 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路20 号乐成中心A 座23 层 法定代表人: 周斌 联系人: 马鹏程 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 28 页 共 66 页 电话: 010-57756074 传真: 010-56810782 客户服务电话: 400-786-8868 网址: (52) 深圳 宜 投基 金 销售 有限公 司


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注册地址: 北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 办公地址: 北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 法定代表人: 王伟刚 联系人: 丁向坤 电话: 010-56282140 传真: 010-62680827 客户服务电话: 400-619-9059 网址: (54) 一路 财 富( 北 京) 信息科 技 有限 公司


注册地址: 北京市西城区车公庄大街9 号院5 号楼702 办公地址: 北京市西城区阜成门外大街2 号万通新世界A 座2208 法定代表人: 吴雪秀 联系人: 段京璐 电话: 010-88312877 传真: 010-88312099 客户服务电话: 400-001-1566 网址: (55) 北京 钱 景财 富 投资 管理有 限 公司


博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 29 页 共 66 页 注册地址: 北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢9 层1008-1012 办公地址: 北京市海淀区丹棱街6 号 1 幢9 层1008-1012 法定代表人: 赵荣春 联系人: 魏争 电话: 010-57418829 传真: 010-57569671 客户服务电话: 400-893-6885 网址: (56) 海银 基 金销 售 有限 公司


注册地址: 上海市浦东新区东方路1217 号16 楼 B 单元 办公地址: 上海市浦东新区东方路1217 号16 楼 B 单元 法定代表人: 刘惠 联系人: 毛林 电话: 021-80133597 传真: 021-80133413 客户服务电话: 400-808-1016 网址: (57) 上海 汇 付金 融 服务 有限公 司


注册地址: 上海市黄浦区中山南路100 号19 层 办公地址: 上海市黄浦区中山南路100 号金外滩国际广场19 层 法定代表人: 冯修敏 联系人: 黄敏儿 电话: 021-33323999 传真: 021-33323830 客户服务电话: 400-820-2819 网址: fund.bundtrade.com (58) 上海 凯 石财 富 基金 销售有 限 公司


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法定代表人: 陈继武 联系人: 李晓明 电话: 021-63333319 传真: 021-63332523 客户服务电话: 400-643-3389 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 30 页 共 66 页 网址:


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注册地址: 北京市朝阳区西大望路1 号 1 号楼1603 办公地址: 北京市朝阳区西大望路1 号 温特莱中心A 座16 层 法定代表人: 董浩 联系人: 于婷婷 电话: 010-56409010 传真: 010-56580660 客户服务电话: 400-618-0707 网址: (60) 深圳 富 济财 富 管理 有限公 司


注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号 A 栋201 室 办公地址: 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418 室 法定代表人: 齐小贺 联系人: 陈勇军 电话: 0755-83999907 传真: 0755-83999926 客户服务电话: 0755-83999913 网址: (61) 上海 陆 金所 资 产管 理有限 公 司


注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼 法定代表人: 郭坚 联系人: 宁博宇 电话: 021-20665952 传真: 021-22066653 客户服务电话: 400-821-9031 网址: (62) 大泰 金 石投 资 管理 有限公 司


注册地址: 南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室 办公地址: 上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦15 楼 法定代表人: 袁顾明 联系人: 何庭宇 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 31 页 共 66 页 电话: 021-20324199 传真: 021-22268089 客户服务电话 : 400-928-2299 网址: (63) 珠海 盈 米财 富 管理 有限公 司


注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203 法定代表人: 肖雯 联系人: 吴煜浩 电话: 020-89629099 传真: 020-89629011 客户服务电话: 020-80629066 网址: (64) 奕丰 金 融服 务 (深 圳)有 限 公司


注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋 201 室 (入驻 深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116 室及1307 室 法定代表人: TAN YIK KUAN 联系人: 许雅君 电话: 0755-89460502 传真: 0755-21674453 客户服务电话: 0755-89460500 网址: (65) 北京 懒 猫金 融 信息 服务有 限 公司


注册地址: 北京市石景山区石景山路31 号院盛景国际广场3 号楼1119 办公地址: 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111 号6 层 法定代表人: 许贤良 联系人: 肖金凤 电话: 01056050791 客户服务电话: 400-150-0882 网址: (66) 大连 网 金金 融 信息 服务有 限 公司


注册地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路22 号 2 层202 室 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 32 页 共 66 页 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路22 号 2 层202 室 法定代表人: 卜勇 联系人: 卜勇 电话: 0411-39027800 传真: 0411-39027888 客户服务电话: 400-089-9100 网址: (67) 北京 蛋 卷基 金 销售 有限公 司


注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼 2 单元21 层222507 办公地址: 北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼 2 单元21 层222507 法定代表人: 钟斐斐 联系人: 戚晓强 电话: 15810005516 传真: 010-85659484 客户服务电话: 400-061-8518 网址: danjuanapp.com (68) 中信 建 投期 货 有 限 公司


注册地址: 重庆市渝中区中山三路107 号上站大楼平街11-B, 名义 层11-A, 8-B4, 9-B、 C 办公地址: 重庆市渝中区中山三路107 号皇冠大厦11 楼 法定代表人: 彭文德 联系人: 刘芸 电话: 023-89769637 传真: 023-86769629 客户服务电话: 400-8877-780 网址: (69) 中信 期 货有 限 公司


注册地址: 深圳市福田区中心三路8 号 卓越时代广场 (二期) 北座 13 层1301-1305 室、 14 层 办公地址: 深圳市福田区中心三路8 号 卓越时代广场 (二期) 北座 13 层1301-1305 室、 14 层 法定代表人: 张皓 联系人: 韩钰 电话: 010-60833754 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 33 页 共 66 页 传真: 010-57762999 客户服务电话: 400-990-8826 网址: (70) 东海 期 货有 限 责任 公司


注册地址: 江苏省常州市延陵西路23、25、27、29 号 办公地址: 上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦8 楼 法定代表人: 陈太康 联系人: 李天雨 电话: 021-68757102 传真: 021-68757102 客户服务电话: 95531 网址: (71) 国泰 君 安证 券 股份 有限公 司


注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路618 号


办公地址: 上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼


法定代表人: 杨德红 联系人: 芮敏祺 电话: 021-38676666 传真: 021-38670161 客户服务电话: 95521 网址:


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注册地址: 北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街188 号 法定代表人: 王常青 联系人: 权唐 电话: 010-85130588 传真: 010-65182261 客户服务电话: 4008888108 网址: (73) 国信 证 券股 份 有限 公司


注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 34 页 共 66 页 法定代表人: 何如 联系人: 周杨 电话: 0755-82130833 传真: 0755-82133952 客户服务电话: 95536 网址: (74) 招商 证 券股 份 有限 公司


注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层 办公地址: 中国深圳福田区益田路江苏大厦A 座30 楼 法定代表人: 宫少林 联系人: 黄婵君 电话: 0755-82943666 传真: 0755-83734343 客户服务电话: 4008888111 ;95565 网址: (75) 广发 证 券股 份 有限 公司


注册地址: 广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼(4301-4316 房) 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39 、41、42、43 、44 楼 法定代表人: 孙树明 联系人: 黄岚 电话: 020-87555888 传真: 020-87555305 客户服务电话: 95575 或致电各地营业网点 网址: (76) 中信 证 券股 份 有限 公司


注册地址: 深圳市深南路7088 号招商银行大厦A 层 办公地址: 北京朝阳区新源南路6 号京 城大厦 法定代表人: 王东明 联系人: 陈忠 电话: 010-84588888 传真: 010-84865560 客户服务电话: 010-84588888 网址: 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 35 页 共 66 页 (77) 中国 银 河证 券 股份 有限公 司


注册地址: 北京市西城区金融大街35 号 国际企业大厦C 座 办公地址: 北京市西城区金融大街35 号 国际企业大厦C 座2-6 层 法定代表人: 陈有安 联系人: 邓颜 电话: 010-66568292 传真: 010-66568990 客户服务电话: 4008888888 网址: (78) 海通 证 券股 份 有限 公司


注册地址: 上海市淮海中路98 号 办公地址: 上海市广东路689 号海通证券大厦 法定代表人: 王开国 联系人: 李笑鸣 电话: 4008888001 传真: 021-63602722 客户服务电话: 95553 网址: (79) 申万 宏 源证 券 有限 公司


注册地址: 上海市徐汇区长乐路989 号45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路989 号45 层 法定代表人: 李梅 联系人: 李玉婷 电话: 021-33389888 传真: 021-33388224 客户服务电话: 95523 或4008895523 网址: (80) 兴业 证 券股 份 有限 公司


注册地址: 福州市湖东路99 号标力大厦 办公地址: 上海市浦东民生路1199 弄五 道口广场1 号楼21 层 法定代表人: 兰荣 联系人: 谢高得 电话: 021-38565785 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 36 页 共 66 页 传真: 021-38565783 客户服务电话: 4008888123 网址: (81) 长江 证 券股 份 有限 公司


注册地址: 武汉市新华路特8 号长江证 券大厦 办公地址: 武汉市新华路特8 号长江证 券大厦 法定代表人: 胡运钊 联系人: 李良 电话: 027-65799999 传真: 027-85481900 客户服务电话: 95579;4008-888-999 网址: (82) 安信 证 券股 份 有限 公司


注册地址: 深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址: 深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦35 层、28 层A02 单元 法定代表人: 牛冠兴 联系人: 陈剑虹 电话: 0755-82825551 传真: 0755-82558355 客户服务电话: 4008001001 网址: (83) 西南 证 券股 份 有限 公司


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注册地址: 湖南省长沙市黄兴中路63 号 中山国际大厦12 楼 办公地址: 湖南省长沙市黄兴中路63 号 中山国际大厦12 楼 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 37 页 共 66 页 法定代表人: 林俊波 联系人: 钟康莺 电话: 021-68634518 -8503 传真: 021-68865938 客户服务电话: 4008881551 网址: (85) 万联 证 券有 限 责任 公司


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注册地址: 北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-18 层 办公地址: 北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-20 层 法定代表人: 余政 联系人: 赵明 电话: 010-85127622 传真: 010-85127917 客户服务电话: 4006198888 网址: (87) 国元 证 券股 份 有限 公司


注册地址: 安徽省合肥市寿春路179 号 办公地址: 安徽省合肥市寿春路179 号 法定代表人: 凤良志 联系人: 李蔡 电话: 0551-2272101 传真: 0551-2272100 客户服务电话: 全国统一热线4008888777,安徽省内热线96888 网址: 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 38 页 共 66 页 (88) 渤海 证 券股 份 有限 公司


注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街42 号写字 楼101 室 办公地址: 天津市南开区宾水西道8 号 法定代表人: 王春峰 联系人: 胡天彤 电话: 022-28451861 传真: 022-28451892 客户服务电话: 4006515988 网址: (89) 华泰 证 券股 份 有限 公司


注册地址: 南京市江东中路228 号 办公地址: 办公地址 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大道4011 号港 中旅大厦18 楼 法定代表人: 周易 联系人: 庞晓芸 电话: 0755-82492193 传真: 0755-82492962 (深圳) 客户服务电话: 95597 网址: (90) 山西 证 券股 份 有限 公司


注册地址: 太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址: 太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人: 侯巍 联系人: 郭熠 电话: 0351-8686659 传真: 0351-8686619 客户服务电话: 4006661618 网址: (91) 中信 证 券( 山 东) 有限责 任 公司


注册地址: 青岛市崂山区深圳路222 号 青岛国际金融广场1 号楼20 层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路222 号 青岛国际金融广场1 号楼20 层 法定代表人: 杨宝林 联系人: 吴忠超 电话: 0532-85022326 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 39 页 共 66 页 传真: 0532-85022605 客户服务电话: 95548 网址: (92) 东兴 证 券股 份 有限 公司


注册地址: 北京市西城区金融大街5 号 新盛大厦B 座12-15 层 办公地址: 北京市西城区金融大街5 号 新盛大厦B 座12-15 层 法定代表人: 徐勇力 联系人: 汤漫川 电话: 010-66555316 传真: 010-66555246 客户服务电话: 4008888993 网址: (93) 东吴 证 券股 份 有限 公司


注册地址: 江苏省苏州市翠园路181 号 办公地址: 江苏省苏州市星阳街5 号 法定代表人: 吴永敏 联系人: 方晓丹 电话: 0512-65581136 传真: 0512-65588021 客户服务电话: 4008601555 网址: (94) 信达 证 券股 份 有限 公司


注册地址: 北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼 法定代表人: 张志刚 联系人: 唐静 电话: 010-63080985 传真: 010-63080978 客户服务电话: 95321 网址: (95) 东方 证 券股 份 有限 公司


注册地址: 上海市中山南路318 号 2 号楼22 层-29 层 办公地址: 上海市中山南路318 号 2 号楼21 层-29 层 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 40 页 共 66 页 法定代表人: 潘鑫军 联系人: 胡月茹 电话: 021-63325888 传真: 021-63326729 客户服务电话: 95503 网址: (96) 方正 证 券股 份 有限 公司


注册地址: 湖南长沙芙蓉中路2 段华侨 国际大厦22-24 层 办公地址: 湖南长沙芙蓉中路2 段华侨 国际大厦22-24 层 法定代表人: 雷杰 联系人: 郭军瑞 电话: 0731-85832503 传真: 0731-85832214 客户服务电话: 95571 网址: (97) 长城 证 券有 限 责任 公司


注册地址: 深圳市深南大道6008 号特区 报业大厦16、17 层 办公地址: 深圳市深南大道6008 号特区 报业大厦14、16、17 层 法定代表人: 黄耀华 联系人: 高峰 电话: 0755-83516094 传真: 0755-83515567 客户服务电话: 4006666888 网址: (98) 光大 证 券股 份 有限 公司


注册地址: 上海市静安区新闸路1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人: 薛峰 联系人: 刘晨 电话: 021-22169081 传真: 021-22169134 客户服务电话: 4008888788 ;95525 网址: 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 41 页 共 66 页 (99) 广州 证 券股 份 有限 公司


注册地址: 广州市天河区珠江西路5 号 广州国际金融中心主塔19 层、20 层 办公地址: 广州市天河区珠江西路5 号 广州国际金融中心主塔19 层、20 层 法定代表人: 邱三发 联系人: 林洁茹 电话: 020-88836999 传真: 020-88836654 客户服务电话: 020-961303 网址: (100) 东 北 证券股 份 有限 公司


注册地址: 吉林省长春市自由大路1138 号 办公地址: 吉林省长春市自由大路1138 号 法定代表人: 矫正中 联系人: 潘锴 电话: 4006-000-686 传真: 0431-85096795 客户服务电话: 0431-85096709 网址: (101) 南 京 证券股 份 有限 公司


注册地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭8 号 办公地址: 江苏省南京市玄 武区大钟亭8 号 法定代表人: 步国旬 联系人: 潘月 电话: 025-52310569 传真: 025-52310586 客户服务电话: 4008285888 网址: (102) 上 海 证券有 限 责任 公司


注册地址: 上海市西藏中路336 号 办公地址: 上海市西藏中路336 号 法定代表人: 龚德雄 联系人: 张瑾 电话: 021-53519888 传真: 021-63608830 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 42 页 共 66 页 客户服务电话: 4008918918 、021-962518 网址: (103) 新 时 代证券 有 限责 任公司


注册地址: 北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501 办公地址: 北京市海淀区北三环西路99 号院1 号楼15 层1501 法定代表人: 刘汝军 联系人: 孙恺 电话: 010-83561000 传真: 010-83561001 客户服务电话: 4006989898 网址: (104) 大 同 证券有 限 责任 公司


注册地址: 大同市城区迎宾街15 号桐城 中央21 层 办公地址: 太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12 、F13 法定代表人: 董祥 联系人: 薛津 电话: 0351-4130322 传真: 0351-4192803 客户服务电话: 4007121212 网址: (105) 国 联 证券股 份 有限 公司


注册地址: 无锡市县前东街168 号 办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联 金融大厦702 室 法定代表人: 范炎 联系人: 沈刚 电话: 0510-82831662 传真: 0510-82830162 客户服务电话: 4008885288 (全国) ,0510-82588168(无锡) 网址: (106) 浙 商 证券股 份 有限 公司


注册地址: 杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 座6-7 楼 办公地址: 杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场A 座6-7 楼 法定代表人: 吴承根 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 43 页 共 66 页 联系人: 张智 电话: 021-64718888 传真: 0571-87901913 客户服务电话: 95345 网址: (107) 平 安 证券有 限 责任 公司


注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8 楼 法定代表人: 杨宇翔 联系人: 郑舒丽 电话: 0755-22626172 传真: 0755-82400862 客户服务电话: 4008816168 网址: (108) 华 安 证券股 份 有限 公司


注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 办公地址: 安徽省合肥市南二环959 号 财智中心B1 座 法定代表人: 李工 联系人: 甘霖 电话: 0551-65161821 传真: 0551-65161672 客户服务电话: 0551-96518/4008096518 网址: (109) 国 海 证券股 份 有限 公司


注册地址: 广西桂林市辅星路13 号 办公地址: 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3 楼 法定代表人: 张雅锋 联系人: 武斌 电话: 0755-83707413 传真: 0755-83700205 客户服务电话: 4008888100 (全国) ,96100(广西) 网址: (110) 财 富 证券有 限 责任 公司


博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 44 页 共 66 页 注册地址: 长沙市芙蓉中路二段80 号顺 天国际财富中心26 楼 办公地址: 长沙市芙蓉中路二段80 号顺 天国际财富中心26 楼 法定代表人: 蔡一兵 联系人: 郭磊 电话: 0731-84403319 传真: 0731-84403439 客户服务电话: 0731-84403360 网址: (111)东莞证 券有 限 责任 公司


注册地址: 东莞市莞城区可园南路1 号 金源中心30 楼 办公地址: 东莞市莞城区可园南路1 号 金源中心30 楼 法定代表人: 张运勇 联系人: 张巧玲 电话: 0769-22116572 传真: 0769-22116999 客户服务电话: 0769-961130 网址: (112) 中 原 证券股 份 有限 公司


注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路10 号 办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路10 号


法定代表人: 菅明军 联系人: 程月艳 电话: 0371—65585670 传真: 0371--65585665 客户服务电话: 0371-967218;4008139666 网址: (113) 国 都 证券有 限 责任 公司


注册地址: 北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层 法定代表人: 常喆 联系人: 黄静 电话: 010-84183333 传真: 010-84183311-3389 客户服务电话 : 400-818-8118 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 45 页 共 66 页 网址: (114) 东 海 证券股 份 有限 公司


注册地址: 江苏省常州延陵西路23 号投 资广场18 层


办公地址: 上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦


法定代表人: 朱科敏 联系人: 王一彦 电话: 021-20333333 传真: 021-50498825 客户服务电话: 95531; 4008888588 网址: (115) 中 银 国际证 券 有限 责任公 司


注册地址: 上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 办公地址: 上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39 层 法定代表人: 许刚 联系人: 王炜哲 电话: 021-68604866 传真: 021-50372474 客户服务电话: 4006208888 ;021-61195566 网址: (116) 恒 泰 证券股 份 有限 公司


注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号 办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号 法定代表人: 刘汝军 联系人: 张同亮 电话: 0471-4913998 传真: 0471-4930707 客户服务电话: 0471-4961259 网址: (117) 国 盛 证券有 限 责任 公司


注册地址: 江西省南昌市永叔路15 号 办公地址: 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 法定代表人: 马跃进 联系人: 汪代强 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 46 页 共 66 页 电话: 0791-6285337 传真: 0791-6289395 客户服务电话: 4008222111 网址: (118) 华 西 证券股 份 有限 公司


注册地址: 四川省成都市陕西街239 号 办公地址: 四川省成都市陕西街239 号 法定代表人: 杨炯阳 联系人: 张曼 电话: 010-68716150 传真: 028-86150040 客户服务电话: 4008888818 网址: (119) 申 万 宏源西 部 证券 有限公 司


注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路358 号大成 国际大厦20 楼 2005 室 办公地址: 北京市西城区太平桥大街19 号 法定代表人: 李季 联系人: 唐岚 电话: 010-88085201 传真: 010-88085195 客户服务电话: 4008000562 网址: (120)中泰证券有 限 公司


注册地址: 山东省济南市经十路20518 号 办公地址: 山东省济南市经七路86 号23 层 法定代表人: 李玮 联系人: 吴阳 电话: 0531-81283938 传真: 0531-81283900 客户服务电话: 95538 网址: (121) 世 纪 证券有 限 责任 公司


博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 47 页 共 66 页 注册地址: 深圳市深南大道7088 号招商 银行大厦40-42 楼 办公地址: 深圳市深南大道7088 号招商 银行大厦40-42 楼 法定代表人: 姜昧军 联系人: 袁媛 电话: 0755-83199511 传真: 0755-83199545 客户服务电话: 0755-83199599 网址: (122) 第 一 创业证 券 股份 有限公司


注册地址: 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼 办公地址: 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18 楼 法定代表人: 刘学民 联系人: 吴军 电话: 0755-23838751 传真: 0755-25838701 客户服务电话: 95358 网址: (123) 金 元 证券股 份 有限 公司


注册地址: 海口市南宝路36 号证券大厦4 楼 办公地址: 深圳市福田区深南大道4001 号时代金融中心17 楼 法定代表人: 陆涛 联系人: 马贤清 电话: 0755-83025022 传真: 0755-83025625 客户服务电话: 4008-888-228 网址: www.jyzq.cn (124) 中 航 证券有 限 公司


注册地址: 南昌市抚河北路291 号 办公地址: 南昌市抚河北路291 号 法定代表人: 王宜四 联系人: 余雅娜 电话: 0791-6768763 传真: 0791-6789414 客户服务电话: 400-8866-567 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 48 页 共 66 页 网址: (125) 华 林 证券有 限 责任 公司


注册地址: 深圳市福田区民田路178 号 华融大厦5、6 楼 办公地址: 深圳市福田区民田路178 号 华融大厦5、6 楼 法定代表人: 薛荣年 联系人: 耿贵波 电话: 0755-82707855 传真: 0755-23613751 客户服务电话: 全国统一客服热线4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888 网址: (126) 德 邦 证券有 限 责任 公司


注册地址: 上海市普陀区曹杨路510 号 南半幢9 楼 办公地址: 上海市浦东新区福山路500 号城建国际中心26 楼 法定代表人: 方加春 联系人: 罗芳 电话: 021-68761616 传真: 021-68767981 客户服务电话: 4008888128 网址: (127) 西 部 证券股 份 有限 公司


注册地址: 陕西省西安市东新街232 号 陕西信托大厦16-17 楼 办公地址: 西安市西五路海惠大厦4 层422 室 法定代表人: 刘建武 联系人: 冯萍 电话: 029-87406488 传真: 029-87406387 客户服务电话: 95582 网址: (128) 华 福 证券有 限 责任 公司


注册地址: 福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层 办公地址: 福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层 法定代表人: 黄金琳 联系人: 张宗悦 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 49 页 共 66 页 电话: 0591-87383623 传真: 0591-87383610 客户服务电话: 96326(福建省外请加拨0591) 网址: (129) 华 龙 证券有 限 责任 公司


注册地址: 甘肃省兰州市静宁路308 号 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财富 大厦 法定代表人: 李晓安 联系人: 李昕田 电话: 0931-8888088 传真: 0931-4890515 客户服务电话: 0931-4890619 4890618 4890100 网址: (130) 中 国 国际金 融 股份 有限公 司


注册地址: 中国北京建国门外大街1 号 国贸大厦2 座28 层 办公地址: 中国北京建国门外大街1 号 国贸大厦2 座28 层 法定代表人: 李剑阁 联系人: 王雪筠 电话: 010-65051166 传真: 010-65051156 客户服务电话: (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址: (131) 财 通 证券股 份 有限 公司


注册地址: 杭州市解放路111 号 办公地址: 杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心1602 室 法定代表人: 沈继宁 联系人: 董卿 电话: 0571-87822359 传真: 0571-87925100 客户服务电话: 96336(上海地区962336) 网址: (132) 华 鑫 证券有 限 责任 公司


注册地址: 深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦28 层 A01、B01(b)单元 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 50 页 共 66 页 办公地址: 深圳市福田区金田路4018 号 安联大厦28 层 A01、B01(b)单元 法定代表人: 洪家新


联系人: 陈敏 电话: 021-64316642 传真: 021-64333051 客户服务电话: 021-32109999,029-68918888 网址: (133) 瑞 银 证券有 限 责任 公司


注册地址: 北京市西城区金融大街7 号 英蓝国际金融中心12 层、15 层 办公地址: 北京市西城区金融大街7 号 英蓝国际金融中心12 层、15 层 法定代表人: 程宜荪 联系人: 牟冲 电话: 010-5832 8112 传真: 010-5832 8748 客户服务电话: 4008878827 网址: (134) 中 国 中投证 券 有限 责任公 司


注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单 元


办公地址: 深圳市福田区益田路6003 号 荣超商务中心A 栋第04、18 层至21 层


法定代表人: 龙增来 联系人: 刘毅 电话: 0755-82023442 传真: 0755-82026539 客户服务电话: 4006008008 网址: (135) 中 山 证券有 限 责任 公司


注册地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层 办公地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层 法定代表人: 黄扬录 联系人: 罗艺琳 电话: 0755-82570586 客户服务电话: 4001022011 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 51 页 共 66 页 网址: (136) 日 信 证券有 限 责任 公司


注册地址: 呼和浩特市新城区锡林南路18 号 办公地址: 北京市西城区闹市口 大街1 号长安兴融中心西楼11 层 法定代表人: 孔佑杰 联系人: 陈韦杉 电话: 010-88086830 传真: 010-66412537 客户服务电话: 010-66413306 网址: (137) 联 讯 证券股 份 有限 公司


注册地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人: 徐刚 联系人: 陈思 电话: 021-33606736 传真: 021-33606760 客户服务电话: 95564 网址: (138) 江 海 证券有 限 公司


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注册地址: 青海省西宁市城中区西大街11 号 办公地址: 北京市西城区金融大街7 号 英蓝国际金融中心D 座 5 层 法定代表人: 曲国辉 联系人: 刘中华 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 52 页 共 66 页 电话: 010-63889326 传真: - 客户服务电话: 4006543218 网址: (140) 国 金 证券股 份 有限 公司


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注册地址: 北京西城区金融大街5 号新 盛大厦A 座 办公地址: 北京西城区金融大街5 号新 盛大厦A 座613 法定代表人: 赵大建 联系人: 李微 电话: 010-59355941 传真: 010-66553791 客户服务电话: 400-889-5618 网址: (142) 华 宝 证券有 限 责任 公司


注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心57 楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100 号上海环球金融中心57 楼 法定代表人: 陈林 联系人: 刘闻川 电话: 021-68777222


传真: 021-68777822 客户服务电话: 4008209898;021-38929908 网址: (143) 厦 门 证券有 限 公司


注册地址: 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 53 页 共 66 页 办公地址: 厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人: 傅毅辉 联系人: 邹燕玲 电话: 0592-5161816 传真: 0592-5161102 客户服务电话: 0592-5163588 网址: (144) 爱 建 证券有 限 责任 公司


注册地址: 上海市南京西路758 号23 楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道1600 号32 楼 法定代表人: 钱华 联系人: 戴莉丽 电话: 021-32229888 传真: 021- 68728703 客户服务电话: 021-63340678 网址: (145) 英 大 证券有 限 责任 公司


注册地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址: 深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人: 吴骏 联系人: 吴尔晖 电话: 0755-83007159 传真: 0755-83007034 客户服务电话: 4000-188-688 网址: (146) 天 风 证券股 份 有限 公司


注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼 法定代表人: 余磊 客户服务电话: 400-800-5000 网址: (147) 大 通 证券股 份 有限 公司


注册地址: 辽宁省大连市中山区人民路24 号 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区会展路129 号大连 期货大厦39 层 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 54 页 共 66 页 法定代表人: 于宏民 联系人: 谢立军 电话: 0411-39673202 传真: 0411-39673219 客户服务电话: 4008169169 网址: (148) 太 平 洋证券 股 份有 限公司


注册地址: 云南省昆明市青年路389 号 志远大厦18 层 办公地址: 北京市西城区北展北街九号华远企业号D 座三单元 法定代表人: 李长伟 联系人: 陈征 电话: 0871-68885858 传真: 0871-68898100 客户服务电话: 400-665-0999 网址: (149) 泉 州 银行股 份 有限 公司


注册地址: 泉州市丰泽区云鹿路3 号 办公地址: 泉州市丰泽区云鹿路3 号 法定代表人: 傅子能 联系人: 董培姗 电话: 0595-22551071 传真: 0595-22505215 客户服务电话: 400-889-6312 网址: 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告。 3 、场内代销 机构可以通过深圳证券交易所网站查询。 ( 二 ) 登记机 构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京西城区太平桥大街 17 号


法定代表人:金颖


联系人:陈龙 电话: (021 )58876741 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 55 页 共 66 页 传真:(021 )68870311 ( 三 ) 出具法 律 意 见书的 律 师 事务所 机构名称:国浩律师集团(北京)事务所 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康 金融大厦 9 层 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康 金融大厦 9 层 电话: 010-65890699 传真: 010-65176800 联系人:黄伟民 经办律师:黄伟民、陈周 ( 四 ) 审计基 金 财 产的会 计 师 事务所 名称:普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)


住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼


办公地址:上海市湖滨路 202 号普 华永道中 心 11 楼


执行事务合伙人:李丹


联系电话: (021 )23238888


传真: (021 )23238800


联系人:张振波


经办注册会计师:薛竞、张振波


四 、 基 金 的名 称 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF ) 五 、 基 金 的类 型 契约型上市开放式 六 、 基 金 的投 资 目 标 新电力网中国城市化、 工业化及消费升级进程中经济与资本市场的高速成长, 谋求基金资产 的长期稳定增长。 七 、 投 资 方向 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 56 页 共 66 页 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发售上市的股票、 债券 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。 本基金主要投资于股票, 股票资产占基金净值的比例范围为 60%-95% 。 基金保留的现金 以及投资于到期在 1 年期以内的政府债券等短期金融工具的资产比例合计不低于 5%。在基 金实际管理过程中, 管理人将根据中国证券市场的阶段性变化, 适时动态调整基金资产在股 票、债券及现金间的配置比例。 本基金用于股票投资的资金中, 不低于 80% 的资 金将投资于消费品、 基础设施和原材料 类上市公司, 同时, 本基金将根据证券市场的阶段性变化, 以不超过股票投资 20% 的部分投 资于消费品、基础设施及原材料以外行业中价值被低估的上市公司股票。 八 、 投 资 策略 本基金采取价值策略指导下的行业增强型主动投资策略。 1.行业基准 权重 由于本基金的业绩基准为富时中国 A600 指数,因 此,本基金的股票资产在消费品、基 础设施及原材料等三大行业的配置比例将以富时中国 A600 指数中消费品、基础设施及原材 料等三大行业的权重作为配置基准。 在基金的实际投资管理中, 本基金将根据行业投资价值 评估, 结果结合个股精选结果, 动态调整基金资产在消费品、 基础设施及原材料等三大行业 间的投资比例。 2.行业权重 的动态调整策略 本基金将通过对消费品、 基础设施及原材料等三大行业及各大行业所覆盖的细分行业的 产业环境、 产业政策和竞争格局的分析与预测, 确定行业经济变量的变动对三大行业及不同 细分行业的潜在影响, 得出各细分行业投资评级并据此调整基金股票资产在消费品、 基础设 施及原材料等三大行业及其所覆盖的细分行业的配置比例。 本基金将通过基金管理人开发的行业投资评级系统, 以三大行业所覆盖的各细分行业为 研究对象, 从行业成长性、 行业盈利能力及行业景气周期三个方面对行业进行投资评级。 在 各细分行业中, 成长性和盈利能力合适的行业, 同时具有持续增长前景或正处于景气回升开 始或持续阶段的子行业,是本基金增强配置的目标。 具体地,本基金根据以下三方面对细分行业进行投资评级: (1 )评估行 业成长性 行业成长性是影响行业盈利能力的重要因素之一。 行业成长的动力来源于消费、 投资及 出口的拉动, 本基金将通过对各细分行业横断面分析评估行业短期及长期增长前景。 行业所 在市场的演进阶段也是影响行业增长的重要因素, 行业在导入、 成长、 成熟等不同阶段, 行博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 57 页 共 66 页 业增长速度会有较大差异。 进口占行业销售比例高的行业, 进口替代的空间大, 行业增长的 前景要好于出口比例高的行业。 (2 )评估行 业盈利能力 评估行业盈利能力的目的在于从定性角度把握行业将增长转化为利润的潜力。 行业的盈 利能力是由行业对其产品或服务的定价能力、 行业集中度、 资本密集度等因素决定的。 由于 自然或政策管制以及品牌、 行业集中度高所形成垄断或准垄断会增强行业的定价能力, 从而 提高行业盈利能力。 资本密集度过高、 供应商的侃价能力过强以及所提供产品的同质性均会 降低行业的盈利能力。 (3 )评估行 业当前所处的景气周期 本基金将通过分析研究各细分行业净资产收益率、 固定资产周转率、 存货及应收款周转 率、产品或服务价格指数等因素的时间序列的波动特征来评估行业当前所处景气周期。 综 合 以 上 三 方 面 评 估 , 基 金 管 理 人 的 行 业 研 究 团 队 将 会 给 出 各 细 分 行 业 的 投 资 评 级报 告, 本基金 的行业投资评级分五类, 即强烈增 强、 增强、 中性、 减配 、 强烈减配 。 基金 经 理 将根据行业评级报告及自身判断,对投资组合的行业权重进行调整。 股票组合方面, 在主题行业策略指导下, 本基金通过行业定位、 价值过滤和个股精选构 建投资组合阶段。 3.股票选择 策略 本基金将根据上市公司所处行业的风格特征设计股票选择流程和选股变量, 具体分三步 进行: 第一步: 上市公司风格划分, 即根据上市公司及其所处行业过去业绩波动特征, 采用经 营杠杆、投资资金回报率(ROIC ,Return on Investment Capital )等 指 标将全部上市公司 分成平稳增长与周期波动两大类别。 第二步: 股票初选, 即使用基金管理人开发的平稳增长及周期性股票选择模型对全部消 费品、 基础设施及原材料类上市公司进行初步甄选, 以过滤掉大部分不具备竞争力的非主流 企业。 对于消费品、基础设施及原材料等三个行业中平稳增长型公司,本基金采用 ROIC 模型 进行筛选 , 该模型在 筛 选中主要 采 用投资资 金 (IC) 、息税 后经营性 利 润(NOPAT ) 、投资资 金回报 率(ROIC) 、每股息税后 经营 性利润 (0EPS )等表征 主 营业务 健康 状况的 系列 指标。 对于上述三个行业中周期性公司, 本基金采用周 期性股票选择模型进行筛选, 该模型在筛选 中主要采用经营杠杆、 固定资产周转率、 应收款及存货周转率、 投资资金回报率等反映周期 性公司主营业务阶段特征的系列指标。 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 58 页 共 66 页 在完成第二步筛选后, 本基金还须对上市公司进行财务诊断, 即对上市公司进行财务信 息真实性判断及可比性调整,以尽量避免财务欺诈及建立上市公司间业绩的横向可比性。 第三步: 个股精选, 基金管理人将组织内外部各种研究资源, 进行细分行业和重点公司 两个层次的研究。 细分行业研究的工作重点是在消费品、 基础设施及原材料行业, 寻找最具发展潜力的子 行业并对其驱动力进行分析研究, 以 便对各子行业进行配置。 而重点公司的研究则是对财务 基础稳固、 行业地位突出、 竞争优势逐渐凸现、 治理结构完善且未来增长明确的公司进行深 入研究和跟踪。 在 完 成 上 述 三 个 步 骤 的 选 股 流 程 后 , 本 基 金 以 中 国 证 监 会 的 行 业 划 分 标 准 为 基 础 , 以 GICS 行业分类标准 为原 则,建 立消 费品、 基础 设施及 原材 料等三 个行 业精选 股票 池,并以 此作为基金构建投资组合的依据。 4.债券投资 策略 本基金可投资于国债、 金融债和企业债 (包括可转债) , 以 分散风险, 调节投资于股票 可能带来的收益波动, 使基金收益表现更加稳定; 同时满足基金资产对流动性的要求。 本基 金在进行债券投资时, 一方面重点分析利率走势和发行人的基本面情况, 综合考虑利率变动 对不同债券品种的影响、 各品种的收益率水平、 期限结构、 信用风险大小、 市场流动性等因 素;另一方面,综合考虑宏观经济数据,包括通货膨胀率、商品价格和 GDP 增长 等因素。 九 、 基 金 的业 绩 比 较 基准 本基金业绩比较基准为:80% ×富时 中国 A600 指数 +20% ×富 时中国国债指数 富时中国 A600 指数是富时 集团编制的包含上海、深圳两个证券交易所流通市值最大的 600 只股票并 以流通股本加权的股票指数, 是目前中国证券市场中与本基金股票投资范围比 较适配同时公信力较好的股票指数。 本基金 的股 票投资 比例 范围为 :60%-95% ,虽然 股票最 高投 资比例 可达 到 95%,但这一 投资比例所对应的是阶段性、 非常态的资产配置比例。 在一般市场状况下, 为控制基金风险 , 本基金股票投资比例会控制在 80% 以内。所以,本基金加入 20%的富 时中国国债指数与 80% 的富时中国 A600 指数一起 构成本基金的业绩比较基准。 十 、 基 金 的风 险 收 益 特征 本基金为混合型基金, 预期风险和预期收益高于货币市场基金、 债券型基金, 低于股票 型基金,属于证券投资基金中的中高风险/ 收益 品种 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 59 页 共 66 页 十 一 、 基 金的 投 资 组 合报 告 博时基金管理人的董事会及董事保证新电力网告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定,复核了新电力网告中的净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 12 月 31 日,新电力网告中所列财务数据 未经审计。 1 报告 期 末基 金 资 产组合 情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 5,842,210,105.50 82.63 其中:股票 5,842,210,105.50 82.63 2 固定收益投资 499,167,505.00 7.06 其中:债券 499,167,505.00 7.06 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 350,000,000.00 4.95 其中:买断式回购的 买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付 金合计 305,229,432.84 4.32 7 其他各项资产 73,354,377.91 1.04 8 合计 7,069,961,421.25 100.00 2 报告 期 末按 行 业 分类的 股 票 投资组 合 2.1 报 告期末 按 行 业分类 的 境 内股票 投 资 组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 70,440,000.00 1.03 B 采矿业 189,349,242.60 2.77 C 制造业 3,094,252,119.95 45.31 D 电力、 热力、 燃气及水 生产和供应业 50,032,925.53 0.73 E 建筑业 765,426,538.34 11.21 F 批发和零售业 106,539,203.13 1.56 G 交通运输、 仓储和邮政 业 9,458.68 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息 技术服务业 28,346,623.20 0.42 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 60 页 共 66 页 J 金融业 1,421,560,228.66 20.82 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 64,754,001.93 0.95 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水利、 环境和公共设施 管理业 14,327,307.48 0.21 O 居民服务、 修理和其他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 37,172,456.00 0.54 S 综合 - - 合计 5,842,210,105.50 85.55 3 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 股 票投资 明 细 序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元) 占基金资产净 值比例( %) 1 002310 东方园林 42,999,940 608,449,151.00 8.91 2 000651 格力电器 24,000,000 590,880,000.00 8.65 3 000333 美的集团 13,450,000 378,886,500.00 5.55 4 601318 中国平安 10,400,054 368,473,913.22 5.40 5 600036 招商银行 15,000,000 264,000,000.00 3.87 6 601328 交通银行 41,999,920 242,339,538.40 3.55 7 000513 丽珠集团 4,000,603 238,035,878.50 3.49 8 000400 许继电气 13,000,026 235,950,471.90 3.46 9 600409 三友化工 21,994,712 206,530,345.68 3.02 10 600028 中国石化 34,999,860 189,349,242.60 2.77 4 报告 期 末按 债 券 品种分 类 的 债券投 资 组 合 序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产净值比例( %) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 299,630,000.00 4.39 其中:政策性金融债 299,630,000.00 4.39 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 197,505.00 0.00 8 同业存单 199,340,000.00 2.92 9 其他 - - 10 合计 499,167,505.00 7.31 5 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 债 券投资 明 细 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 61 页 共 66 页 序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元) 占基金资产净 值比例( %) 1 160209 16 国开 09 2,000,000 199,800,000.00 2.93 2 111681653 16 重庆农村商行 CD155 2,000,000 199,340,000.00 2.92 3 160211 16 国开 11( 增 2) 1,000,000 99,830,000.00 1.46 4 128013 洪涛转债 1,750 197,505.00 0.00 6 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前十 名 资 产支持 证 券 投资明 细 本基金新电力网告期末未持有资产支持证券投资。 7 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 贵 金属投 资 明 细 本基金新电力网告期末未持有贵金属。 8 报告 期 末按 公 允 价值占 基 金 资产净 值 比 例大小 排 序 的前五 名 权 证投资 明 细 本基金新电力网告期末未持有权证。 9 报告 期 末本 基 金 投资的 股 指 期货交 易 情 况说明 本基金新电力网告期末未持有股指期货。 10 报 告期 末本 基 金 投资的 国 债 期货交 易 情 况说明 本基金新电力网告期末未持有国债期货。 11 投 资组 合报 告 附 注 11.1 报 告 期内 基 金 投资的 前 十 名证券 的 发 行主体 没 有 被监管 部 门 立案调 查 , 或 在报 告 编 制 日 前一年 内 受 到公开 谴 责 、处罚 。 11.2 基 金 投资 的 前 十名股 票 中 ,没有 投 资 超出基 金 合 同规定 备 选 股票库 之 外 的股票 。 11.3 其 他 资产 构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保证 金 2,390,393.39 2 应收证券清算款 63,038,971.57 3 应收股利 - 4 应收利息 6,049,681.06 5 应收申购款 1,875,331.89 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 73,354,377.91 11.4 报 告 期末 持 有 的处于 转 股 期的可 转 换 债券明 细 本基金新电力网告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报 告 期末 前 十 名股票 中 存 在流通 受 限 情况的 说 明 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 62 页 共 66 页 本基金新电力网告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6 投 资 组合 报 告 附注 的 其 他 文字描 述 部 分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十 二 、 基 金的 业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证 基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 自基金合同生效开始,基金份额 净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 期间 ①净值 增长率 ②净值增长 率标准差 ③业绩比较基 准收益率 ④业绩比较 基准收益率 标准差 ①- ③ ②- ④ 2005/1/1-2016/12/31 962.53% 1.48% 176.77% 1.47% 785.76% 0.01% 2016/1/1-2016/12/31 3.30% 1.21% -12.33% 1.17% 15.63% 0.04% 2016/1/1-2016/12/31 21.10% 2.35% 10.69% 1.97% 10.41% 0.38% 2014 年 61.36% 1.14% 35.80% 0.93% 25.56% 0.21% 2013 年 2.56% 1.36% -3.79% 1.09% 6.35% 0.27% 2012 年 17.16% 1.05% 5.20% 1.04% 11.96% 0.01% 2011 年 -9.63% 1.07% -21.99% 1.05% 12.36% 0.02% 2010 年 -10.61% 1.41% -5.55% 1.24% -5.06% 0.17% 2009 年 71.51% 1.40% 71.73% 1.63% -0.22% -0.23% 2008 年 -48.14% 2.19% -55.61% 2.44% 7.47% -0.25% 2007 年 188.61% 1.71% 112.31% 1.83% 76.30% -0.12% 2006 年 104.88% 1.16% 89.01% 1.12% 15.87% 0.04% 2005/1/6-2005/12/31 3.09% 0.82% -7.93% 1.10% 11.02% -0.28% 十 三 、 费 用概 览 ( 一 ) 与基金 运 作 有关的 费 用 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 63 页 共 66 页 1 、基金管理 人的管理费 基金管理人的管理费按前一日的基金资产净值的 1.5% 年费 率计提。 2 、托管人的 托管费 基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的 2.5 ‰的年 费率计提。 3 、其他费用 其它与基金运作有关的费用, 如证券交易费用、 基金份额持有人大会费用、 基金合同生 效后与基金相关的会计师费和律师费、 法定信息披露费等其他费用, 根据国家有关规定和基 金合同约定,按费用实际支出金额,列入当期基金费用。 ( 二 ) 与基金 销 售 有关的 费 用 1 、申购和赎 回费率 申购、赎回费率表 申购金额区间 申购费率 小于 50 万元 1.5 % 大于等于 50 万元小于 500 万元 1.2 % 大于等于 500 万元小于1000 万元 0.6 % 大于等于 1000 万元 收取固定费用 1000 元 持有基金份额期限 赎回费率 小于两年 0.5 % 大于等于两年小于三年 0.25 % 大于等于三年 0 % 2 、本基金 的 申购费 用由 申购人 承担 ,不列 入基 金资产 ,申 购费用 于本 基金的 市场 推广 和销售。 3 、 赎回费用由基金赎回人承担, 赎回费用 的 25 %归基金资产, 余额 用于支付注册登记 费和其他必要的手续费。 4 、基金管 理 人可以 根据 情况调 整申 购费率 ,但 最高不 超过 1.5%。基金管理人 可以 根 据情况调低赎回费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工 作日在指定媒体上公 告。 (三) 不 列 入 基金费 用 的 项目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 资 产 的 损博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 64 页 共 66 页 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 (四) 基 金 管 理费和 托 管 费的调 整 基金管理人和基金托管人可以磋商酌情调低基金管理费和基金托管费, 无须召开基金份 额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种指定媒体上 公告。 十 四 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开 募集证券投资基金运作管 理办法》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法 律法规的要求, 对本基 金管理人于2016 年8 月19 日刊登的本基金原招募说明书 (《 博 时主题行 业 混 合 型 证券 投 资 基 金(LOF ) 更 新 招 募 说 明书2016 年第2 号》) 进行了更新, 并 根 据本 基 金 管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新, 主要补充 和 更新的内容如下: 1 、 在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新; 2 、在“五、 相关服务机构”中,对代销机构 进行了更新; 3 、 在 “十二 、 基金的投资” 中, 对 “ (九) 基金 投资组合报告” 的内容进行了更新, 数 据内容截止时间为 2016 年 12 月 31 日; 4 、 在 “ 十 三 、 基 金 的 业 绩 ” 中 , 新 增 了 基 金 业 绩 的 内 容 , 数 据 内 容 截 止 时 间 为 2016 年 12 月 31 日; 5 、 在 “二十 六、 其他应披露的事项” 中, 根据最 新情况对相关应披露事项进行了更新 : ( 一) 、2016 年 12 月 30 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告 了 《关于博时旗下部分基金参加光大银行定投申购费率优惠活动的公告》 、 《关于 博时旗下 部分基金参加东莞银行申购及定投费率优惠活动的公告》 、 《关于博时旗下部分基金开通在 工行定投业务并参加工行定投优惠活动的公告》; ( 二) 、2016 年 12 月 22 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告 了 《关于博时基金管理有限公司旗下部 分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定 投业务费率优惠活动的公告》; ( 三) 、2016 年 12 月 16 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告 了 《关于博时旗下部分开放式基金增加北京汇成基金销售有限公司为代销机构并参加其费率 优惠活动的公告》; ( 四) 、2016 年 11 月 21 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告 了《关于博时旗下部分开放式基金增加东海期货有限责任公司为代销机构的公告》; 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 65 页 共 66 页 ( 五) 、2016 年 11 月 19 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告 了 《博时主题行 业混合型证券投资基金 (LOF) 恢复大额申购、 定期定额投资业务的公告》 ; ( 六) 、2016 年 11 月 09 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告 了《博时主题行业混合型证券投资基金(LOF) 暂 停大额申购、定期定额投资业务的公告》; ( 七) 、2016 年 10 月 24 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告 了《博时主题行业混合型证券投资基金(LOF)2016 年第 3 季 度报告》; ( 八) 、2016 年 09 月 26 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告 了 《关于博时旗下部分开放式基金增加江 苏江南农村商业银行股份有限公司为代销机构的公 告》; ( 九) 、2016 年 09 月 20 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告 了 《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定 投业务费率优惠活动的公告》; ( 十) 、2016 年 09 月 07 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告 了 《博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF) 恢复大额申购、 定期定额投资业务的公告》 ; ( 十一) 、2016 年 09 月 02 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公 告了 《关于博时旗下 部分开放式基金增加厦门市鑫鼎盛控股有限公司为代销机构并参加其费 率优惠活动的公告》; ( 十二) 、2016 年 08 月 26 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公 告了 《关于博时旗下部分开放式基金新增深圳腾元基金销售有限公司为代销机构并参加其费 率优惠活动的公告》; ( 十三) 、2016 年 08 月 25 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公 告了《博时主题行业混合型证券投资基金(LOF)2016 年半年 度报告(摘要)》; ( 十四) 、2016 年 08 月 20 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公 告了 《博时主题行业混合型证券投资基金(LOF) 暂停大额申购、 定期定额投资业务的公告》 ; ( 十五) 、2016 年 08 月 19 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公 告了《博时主题行业混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书 2016 年第 2 号(正 文)》 、 《博时主题行业混合型证券投资基金(LOF) 更新 招募说明书 2016 年第2 号 (摘要)》; ( 十六) 、2016 年 07 月 20 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公 告了 《关于博时旗下部分开放式基金增加北京蛋卷基金销售有限公司为代销机构并参加其费 率优惠活动的公告》、《博时主题行业混合型证券投资基金(LOF)2016 年第 2 季度 报告》; ( 十七) 、2016 年 07 月 15 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公 告了 《关于博时旗下部分开放式基金开通上海陆金所资产管理有限公司定投业务并参加其定 投业务费率优惠活动的公告》; 博时主题行业混合型证券投资基金 (LOF )更新招募说明书 2017 年第 1 号 第 66 页 共 66 页 博 时 基 金 管理 有 限 公 司

































































2017 年 2 月 18 日

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